การส่งข้อมูลแบบรายงานผ่านระบบ Broker Reporting System (BRS) และระบบ Net Capital Rule (NCR) ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ ธ. (ว) 85/2540 เรื่อง ขอความร่วมมือในการทดสอบระบบการ
ที่จะเป็น Equity Fund ได้มีการกำหนดในภาคผนวก 2 ของ ทน. 87/2558 ว่า กองดังกล่าวต้องมีนโยบายการลงทุนที่จะส่งผลให้มี net exposure ในตราสารทุนเฉลี่ยไม่น้อยกว่า 80% ของ NAV ซึ่งกรณีนี้เมื่อพิจารณาจาก
ต่อเนื่องในการเป็นสมาชิกโครงการ CAC ต่อไป เพื่อเป็นส่วนหนึ่งในการสร้างวัฒนธรรมการต่อต้านคอร์รัปชัน และช่วยเสริมสร้างความน่าเชื่อถือ (integrity) และความโปร่งใส (transparency) ให้กับตลาดทุนไทย
ที่ https://market.sec.or.th/public/idisc/th/Ranking/Intermediaries/Licensee Type เพื่อร่วมเป็นส่วนหนึ่งในการสร้างวัฒนธรรมการต่อต้านคอร์รัปชัน และช่วยเสริมสร้างความน่าเชื่อถือ (integrity
ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องก่อนที่จะนำเทคโนโลยีใดๆ มาใช้ เช่น ความเสี่ยงในด้านการรักษาความลับของข้อมูล (confidentiality) การรักษาความครบถ้วนและถูกต้องของข้อมูล (integrity) และการรักษาสภาพพร้อมใช้งาน
ซื่อสัตย์ ยุติธรรม และมีคุณธรรม (honesty, fairness and integrity) ผู้ประกอบธุรกิจต้องดำเนินธุรกิจด้วยความซื่อสัตย์ ยุติธรรม และมีคุณธรรม โดยให้ความ
มีแนวคิดที่จะให้มีการระงับการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (margin) และการซื้อขายหลักทรัพย์แบบชำระราคาสุทธิ (net settlement) สำหรับหุ้นที่มีอัตราการซื้อขายหมุนเวียนต่อสัปดาห์ (1W-Turnover) สูงและ P
สำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ กลต.ธ.(ว) 11/2547 ลงวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2547 ขอให้บริษัทหลักทรัพย์ระงับการซื้อขายหลักทรัพย์แบบชำระราคาสุทธิ (net settlement) และการให้ กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (margin loan
-9660 2 “สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับรางวัลรัฐบาลดิจิทัล ปี 2563 (DG Awards 2020) และรางวัลชมเชยองค์กรโปร่งใส (NACC Integrity Awards) ครั้งที่ 9 (ปี 2562)” 2. การโฆษณาต้องมีคำเตือน
Portfolio Management) นั้น ต้องพิจารณาตามหลักเกณฑ์การลงทุน ตามประกาศที่ ทน. 87/2558 ในเรื่องอื่นๆ ด้วย เช่น Product limit หรือ net exposure ด้วย เป็นต้น หมายเหตุ: (ปรับปรุง