มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ประกาศที่ ทธ. 60/2561 และข้อ 11 ประกาศที่ ทธ. 35/2556 วันที่ถาม : 17/07/2560 วันที่ตอบ : 24/07/2560 คำถาม : บลจ. A จะเปลี่ยนแปลงการควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานจาก manual เป็นใช้ระบบคอมพิวเตอร์ของ A กรุ๊ป 1. การปรับปรุงระบบควบคุมการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน บลจ. A ถือเป็น outsource ตามประกาศ ทธ. 60/2561หรือไม่ 2. หากกรณีนี้มีการเปิดเผยถึงรายชื่อในบัญชี WL/RL ด้วย สามารถกระทำได้หรือไม่และ 3. กรณีดังกล่าวถือเป็นการเปลี่ยนแปลงระบบงานที่มีผลกระทบอย่...
การส่งข้อมูลแบบรายงานผ่านระบบ Broker Reporting System (BRS) และระบบ Net Capital Rule (NCR) ตามที่สำนักงานได้มีหนังสือเวียนที่ ธ. (ว) 85/2540 เรื่อง ขอความร่วมมือในการทดสอบระบบการ
ที่จะเป็น Equity Fund ได้มีการกำหนดในภาคผนวก 2 ของ ทน. 87/2558 ว่า กองดังกล่าวต้องมีนโยบายการลงทุนที่จะส่งผลให้มี net exposure ในตราสารทุนเฉลี่ยไม่น้อยกว่า 80% ของ NAV ซึ่งกรณีนี้เมื่อพิจารณาจาก
ซึ่งได้แก่ ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ숀 (ก)ꃂĀ㈎⌎Ď䠎ⴎᔎㄎ䤎ᜎ⌎ㄎ⨎ᔎ䰎䀎Ḏ㜎䠎ⴎĎ㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎȎⴎᰎ㤎䤎┎ᜎ㠎ᤎ⨎ᘎ㈎ᨎㄎᤎ䄎┎『⌎㈎∎䌎⬎എ䠎숎 (Institutionalꃂ䤀渀瘀攀猀琀漀爀숀 &ꃂ䠀椀最栀숀 Netꃂ圀漀爀琀栀숀 Trustꃂ䘀甀渀搀⤀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ⠀Ȁ⤎숀 การก่อตั้งทรัสต์เพื่อการ
> (ก) ทรัสต์เพื่อการลงทุนของผู้ลงทุนสถาบันและรายใหญ่ (Institutional Investor & High Net Worth Trust Fund) (ข) ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์
/marketing) เนื่องจากเจ้าหน้าที่ที่ตัดสินใจซื้อขายเพื่อบริษัท (trader)มุ่งหวังการทำกำไรเพื่อบริษัทเป็นสำคัญ แต่เจ้าหน้าที่ติดต่อลูกค้า (sales staff) มีหน้าที่ชักชวนหรือให้คำแนะนำการลงทุนแก่ลูกค้า
ทรัพย์จากการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่เนื่องจากการเป็นกรรมการหรือพนักงานของบริษัท (Employee Stock Option Plan) โดยการเสนอขายหลักทรัพย์ดังกล่าวกระทำได้โดยชอบด้วยกฎหมายหรือกฎเกณฑ์ของประเทศไทย หรือตามกฎหมาย
ลูกจ้าง (Employee Joint Investment Program) โดยโครงการดังกล่าวได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในข้อ 7 (6) การได้มาโดยทางมรดก
ร่วมโครงการร่วมลงทุนระหว่างนายจ้างและลูกจ้าง (Employee Joint Investment Program) โดยโครงการดังกล่าวได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในข้อ 7 (6
ทะเบียน (Employee Joint Investment Program – EJIP) ที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานตามเงื่อนไขที่กำหนดในข้อ 2(4) กรณีนำหลักทรัพย์ไปวางประกันในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับบริษัท