, please provide us the results and check whether there is any corrective action for negative result. E Assignment of Engagement Teams 1 Does the firm have policies and procedures to monitor the workload and
) negative image to the management company; (b) breach or failure to comply with the laws which may affect the overall creditworthiness in undertaking business. Clause 4. A fund management operation system
negative impacts on various environmental issues, for example, power, water, garbage, waste, pollution and mitigation of greenhouse gas problems (if any). In this regard, describe only the information on the
ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน 18 23 75 ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน เงินลงทุน หมายถึง หลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินหรือทองคำที่อยู่ในความครอบครองของบริษัท ที่นับรวมเป็นสินทรัพย์สภาพคล่องในหัวข้อเงินลงทุนได้ ทั้งนี้ รวมถึงการมีฐานะอนุพันธ์ทางการเงินหรืออนุพันธ์ที่อ้างอิงกับสินค้าอื่นๆ เช่น ออปชัน (options) ฟอร์เวิร์ด (forwards) ฟิวเจอร์ส (futures) หรือสวอป (swaps) เป็นต้น (ไม่รวมตั๋วสัญญาใช้เงินและตั๋วแลกเงินที่ออกโดยสถาบันการเงิน และหลักทรัพย์ซื้อโดยมีสัญญาจะขายคืน ซึ่งได้รายงานไว้แล้วในข้อ 2 และข้อ 3 ของส่วนที่...
ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน 18 23 43 ส่วนที่ 3 : เงินลงทุน เงินลงทุน หมายถึง หลักทรัพย์ ตราสารทางการเงินหรือทองคำที่อยู่ในความครอบครองของบริษัท ที่นับรวมเป็นสินทรัพย์สภาพคล่องในหัวข้อเงินลงทุนได้ ทั้งนี้ รวมถึงการมีฐานะอนุพันธ์ทางการเงินหรืออนุพันธ์ที่อ้างอิงกับสินค้าอื่นๆ เช่น ออปชัน (options) ฟอร์เวิร์ด (forwards) ฟิวเจอร์ส (futures) หรือสวอป (swaps) เป็นต้น (ไม่รวมตั๋วสัญญาใช้เงินและตั๋วแลกเงินที่ออกโดยสถาบันการเงิน และหลักทรัพย์ซื้อโดยมีสัญญาจะขายคืน ซึ่งได้รายงานไว้แล้วในข้อ 2 และข้อ 3 ของส่วนที่...
in accordance with the rules as prescribed in Clause 18(2); (8) having appropriate and sufficient system for proprietary trading which would be able to prevent the following occurrences: (a) negative
case of negative equity, specify only the cases worth more than 10 percent of the current assets as of the end of the latest financial year, (2) any lawsuit that affects the business undertaking of the
proprietary trading which would be able to prevent the following occurrences: (a) negative result to financial status of an intermediary ; (b) affected trade of capital market products deviated from regularity
รายการ สารบัญ 1. คำอธิบายประกอบการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิตามแบบ บ.ล. 4/1 2. ส่วนสรุป 3. เงินกองทุนสภาพคล่อง 4. หนี้สิน 5. เงินลงทุน 6. ความเสี่ยงจากการรับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ 7. ความเสี่ยงจากการมีฐานะเงินตราต่างประเทศ 8. รายการที่เกี่ยวข้องกับบริษัทย่อย 9. การคำนวณสินทรัพย์สภาพคล่องสุทธิหักด้วยหนี้สินระยะสั้น 10. ความเสี่ยงจากการเป็นผู้ประกันของกองทุนรวมมีประกัน คำอธิบายประกอบการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิตามแบบ บ.ล. 4/1 วิธีปฏิบัติ 1. ให้บริษัทคำนวณและดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุท...