Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the
broker shall send the confirmation statement and additional evidence of margin call prescribed under Paragraph 1 to customers through the method agreed upon by the customers within the next business day
securities company shall establish measures to control and monitor compliance with the policy set out in Clause 3 and allocate sufficient resources to support the implementation of the policy. Clause 5. A
customer. Derivatives broker must send the confirmation statement and the evidence of margin call under the first paragraph to customers by the method agreed with the customers within the next business day
written by such board of directors. In case of any material amendment, change or modification to such policy and plan, intermediaries shall comply with the requirement set out in the first paragraph (1) or
companies are able to set a priority of works and allocate its resources for business continuity management effectively. At least, companies should conduct a risk assessment and business impacts analysis once
การจัดสรรครั้งต่อไป (Next Allowable Limit) หมายเหตุ ขออนุมัติวงเงิน 200,000 200,000 0 300,000 รายงานการใช้วงเงิน 100,000 200,000 100,000 300,000 ขออนุมัติวงเงิน 200,000 400,000 100,000 100,000 รายงานการ
การจัดสรรครั้งต่อไป (Next Allowable Limit) หมายเหตุ ขออนุมัติวงเงิน 200,000 200,000 0 300,000 รายงานการใช้วงเงิน 100,000 200,000 100,000 300,000 ขออนุมัติวงเงิน 200,000 400,000 100,000 100,000 รายงานการ
objective in undertaking fund management business for short and long term. Objective should be set for the short-term plan and criteria/factor for evaluation of the accomplishment of the plan should be
กรณีซื้อขายหุ้นแบบ big lot (put-through) ใน ตลท. เว้นแต่เป็นการลงทุนในเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากที่บุคคล ที่เกี่ยวข้องซึ่งเป็นสถาบันการเงินเป็นผู้ออกหรือคู่สัญญาเพื่อประโยชน์ในการบริหารสภาพคล่อง