ปีปฏิทิน ให้การคำนวณอัตราค่าธรรมเนียมขั้นต่ำตามข้อ 4 ข้อ 5 ข้อ 6 ข้อ 7 หรืออัตราค่าธรรมเนียมคงที่ตามข้อ 8 เป็นไปตามสัดส่วนจำนวนเดือนที่มีการประกอบธุรกิจ (monthly pro-rate) ทั้งนี้ ไม่รวมถึงกรณีที่ถูกสำนักงาน
การประกอบกิจการไม่เต็มปีปฏิทิน ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตชำระค่าธรรมเนียมขั้นต่ำตามวรรคหนึ่งตามสัดส่วนจำนวนเดือนที่มีการประกอบกิจการ (monthly pro-rate) หรือชำระค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการที่คำนวณได้ตาม
หนึ่งตามสัดส่วนจำนวนเดือนที่มีการประกอบธุรกิจ (monthly pro-rate) ทั้งนี้ ไม่รวมถึงกรณีที่ถูกสำนักงาน ก.ล.ต. เพิกถอนใบอนุญาต หรือสั่งระงับการดำเนินกิจการ (2) งวดที่สอง ให้ชำระค่า
ประกาศ ที่ ทน. 87/2558 กำหนดให้ กองทุนปลายทางต้อง (1) มีการลงทุนในทรัพย์สินเมื่อใช้วิธีคำนวณตามสัดส่วน (“pro rata”) แล้วได้ผลเป็นไปตามหลักเกณฑ์ single entity limit ของกองทุนรวมไทย ทั้งนี้ หลักเกณฑ์ดังกล่าว
ทั้งหมด (pro rata basis) ข้อ 8 กองทุนรวมสามารถจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนด้วยการออกเป็นหน่วยลงทุนหรือจ่ายเป็นทรัพย์สินที่กองทุนรวมลงทุนหรือมีไว้ ตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
ลงทุนมีคำสั่งขายคืนทั้งหมด (pro rata basis) ข้อ 8 กองทุนรวมสามารถจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนด้วยการออกเป็นหน่วยลงทุนหรือจ่ายเป็นทรัพย์สินที่กองทุนรวมลงทุนหรือมีไว้ ตามหลักเกณฑ์ดังต่อ
รวมมากกว่าจำนวนที่กำหนดไว้ในโครงการ บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องดำเนินการตามคำสั่งขายคืนดังกล่าวโดยวิธีการจัดสรรเฉลี่ยตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ผู้ถือหน่วยลงทุนมีคำสั่งขายคืนทั้งหมด (pro rata basis
อนุญาตมีการประกอบกิจการไม่เต็มปีปฏิทิน ให้ชำระค่าธรรมเนียมคงที่ตามสัดส่วนจำนวนเดือนที่มีการประกอบธุรกิจ (monthly pro-rate) ข้อ 5 ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประเภทดังต่อไปนี้ ชำระค่าธรรมเนียมที่ขึ้น
(pro rata) ให้ผลเป็นไปตามหลักเกณฑ์ single entity limit ของกองทุนนั้น / ลงทุนใน derivatives ตามหลักเกณฑ์ global exposure limit / ประเทศที่กำกับดูแลการเสนอขายหน่วย CIS ต่างประเทศนั้น ต้องมีมาตรการให้ความ
ธุรกิจ (monthly pro-rate) ข้อ 5 ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประเภทดังต่อไปนี้ ชำระค่าธรรมเนียมที่ขึ้นกับปริมาณธุรกิจ ตามอัตราที่กำหนดไว้สำหรับแต่ละประเภทกิจการ (1) การเป็นนายหน้าซื้อขาย