ratio summary of the mutual fund via Form 123-2 attached hereto; (5) Total fees, compensation and expenses collected from the mutual fund and unit holders via Form 123-2 attached hereto; (6) Warning on
] communication with or providing services to a client, [ii] any warning or [iii] signing acknowledgement or acceptance of the service or risks arising from the service, which is in form of document or other
ขายที่เข้มข้นขึ้น เช่น การเพิ่มเหตุแห่งการขึ้นเครื่องหมาย C (caution) เพื่อสะท้อนว่าบริษัทจดทะเบียนมีเหตุการณ์ที่อาจส่งผลกระทบต่อฐานะการเงินและการดำเนิน ธุรกิจของบริษัทจดทะเบียน เช่น กรณีขาดทุนสุทธิ 3
auditors of listed companies (see Key Issues: Disclosure and Transparency). The SEC’s powers include administrative actions, such as warning letters, fines, and the suspension and removal of licenses. It may
the evidence demonstrating the acknowledgment of the client with respect of the caution about risks arising from such investment or transaction. While the client has not confirmed on the investment or
been a change in the necessary circumstances as provided in the first paragraph, the Minister upon the recommendation of the SEC may modify or change the conditions already specified.
“เคร่องหมาย C (Caution)” ซึ่งเปนเคร่องหมายที่ใชอยูในปจจบัน แตจะมีการทดแทนดวยเคร่องหมาย C ที่แสดงตามเหตุที่แตกตางกัน ดังนี้ ตองซื้อหลักทรัพยนั้นดวยบัญชี Cash Balance ตองจัด Public Presentation
credit rating information selection with responsibility and caution (fiduciary duties) and shall not make credit rating information selection which may cause assets of clients to be in a condition of low