เช่น สภาพธุรกิจ กฎเกณฑ์ กฎหมาย และเทคโนโลยี เป็นต้น บลจ.ทิสโก้ เสนอว่าในกรณีผู้ประกอบธุรกิจเป็นบริษัทในกลุ่มธุรกิจทางการเงินซึ่งกำกับโดย ธปท. ให้สามารถใช้นโยบายกลุ่มซึ่งได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทใน
1 คุณสมบัติและขอบเขตของการปฏิบัติงานของบุคลากรที่ผู้ประกอบธุรกิจสามารถมอบหมาย ให้ทำหน้าที่แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อและในงานสัมมนา 1. คุณสมบัติ ต้องเป็นผู้มีคุณสมบัติกลุ่มใดกลุ่มหนึ่งดังต่อ
แบบ 90- วันที่ ด้วยบริษัท ( ระบุชื่อบริษัทที่ยื่นขอรับใบอนุญาต หรือ บริษัทที่ได้รับมอบอำนาจจากบริษัทในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกันให้เป็นผู้ยื่นคำขอ ) มีความประสงค์จะยื่นแบบคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลัก
(Joint Policy Statement) ในการกำกับกลุ่มธุรกิจทางการเงินที่มีการประกอบธุรกิจจัดการลงทุน ด้วยปัจจุบันธนาคารพาณิชย์ (“ธพ.”) มักมีการดำเนินธุรกิจในลักษณะกลุ่มธุรกิจทางการเงิน (financial
(Exchange) ให้ตอบ กลุ่มที่ 1 ส่วนที่ 1-18 และ กลุ่มที่ 2 ส่วนที่ 1-14 · ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Broker) ให้ตอบ กลุ่มที่ 1 ส่วนที่ 1-10 และ 19 และ กลุ่มที่ 2 ส่วนที่ 1-14
โครงสร้างการถือหุ้น และบัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้นของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ทางตรงและทางอ้อมชั้นบนสุด * ( 1 ( 2 โครงสร้างการถือหุ้นของบริษัทในกลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน (แสดงเป็นเอกสารแนบ) ( มีบริษัทซึ่งได้รับอนุญาตประกอบ
ผู้ใช้งาน การควบคุมอุปกรณ์คอมพิวเตอร์และสื่อสารเคลื่อนที่และการปฏิบัติงานจากภายนอกองค์กร (mobile computing and teleworking) เป็นต้น) ( การจัดให้มีการตรวจสอบและประเมินความเสี่ยงด้านสารสนเทศ อย่างน้อยปีละ
ข้อมูลภายใน เช่น ระบบ E-mail / Web Application เป็นต้น · · Mobile push mail โปรดระบุจำนวนบุคลากรที่ใช้อุปกรณ์ดังกล่าว.................... · · Laptop/PC โปรดระบุจำนวนบุคลากรที่ใช้อุปกรณ์ดังกล่าว
ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิงเป็นดัชนีกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ (Commodity Index) ตามส่วนที่ 9 ของประกาศดังกล่าว โดยพบว่ามีข้อซักถามเกี่ยวกับการตีความลักษณะองค์ประกอบ
อาศัยอำนาจตาม บทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ให้การจัดการเงินทุนของนิติบุคคลภายในกลุ่มกิจการเดียวกัน ไม่ถือเป็น การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วน