intermediary shall take the following acts at a minimum: (1) inform the foreign personnel of the scope of performance of duty; (2) ensure that the giving of information or advice is restricted only to the
advice is restricted only to the capital products denominated in foreign currency for which the intermediary is allowed to provide services; (3) inform the foreign personnel of the rules on giving advice
ดังกล่าว (restricted list) โดยควรกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการขึ้นบัญชีและการเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์ จากบัญชีดังกล่าว รวมทั้งหลักเกณฑ์การติดตามตรวจสอบการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ ในบัญชี watch
) communications with clients An intermediary shall pay due regard to the information needs of its clients , and communicate information to them in a way which is clear, not distortion and not misleading; (11
, following the Office’s guideline which will be notified in advance. Clause 11. The advertisement shall not contain the followings: (1) information that is false, exaggerating or misleading; (2) information
system provided on the Office’s website. Clause 22/2 The information on the offering distributed through an advertisement shall be correct and not misleading. In this regard, the management company shall
consideration for approval of establishment and management. Clause 4. The advertisement shall not contain the followings: (1) information that is false, exaggerating or misleading; (2) information and estimated
category under the relevant supervisory law; (2) being capable of maintaining capital and reserve under relevant supervisory law; (3) not being restricted, suspended or restrained of its operation by
หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ
is correct, accurate, and complete in all respects. I/We also certify further that the said documents neither contain any false or misleading statement in materiality nor omission of any material