;     (ก)  การสำรวจและทำความเข้าใจลูกค้า (explore & understand) เพื่อให้ได้มาซึ่งข้อมูลที่เพียงพอเกี่ยวกับฐานะทางการเงิน ผลการประเมินระดับความเสี่ยงที่ลูกค้ายอมรับได้ และเป้าหมายในการ

"รายงานการจัดประเภทกองทุนรวม" ในเว็บไซต์สมาคม(ตัวอย่างตามเอกสารแนบ 3) ทั้งนี้ ยกเว้นกรณีที่กองทุนรวมที่แนะนำให้แก่ผู้ลงทุนจัดอยู่ในประเภทกองทุนรวม "Miscellaneous" ซึ่งเป็นกองทุนรวมที่ไม่มีการจัดประเภทกองทุน