เรียน Compliance ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม / กองทุนส่วนบุคคล เรียน Compliance ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม / กองทุนส่วนบุคคล ตามหนังสือเวียนที่ น.(ว) 13/2549 เรื่อง นำส่ง
performance of ( specify the name of the fund ) is not indicative of future performance.” The warning and the fund’s past performance shall be on the same page; (b) a statement specifying that the measurement
organization and worker of securities company’s. Such measure shall, at least, having measurement protecting to access internal information between organization and worker who have opportunity to know any
(Performance Measurement) ของการลงทุนในหรือมีไว้ ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สมาคมประกาศกำหนดโดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน 3.9 การมอบหมายการจัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในกรณีที่ผู้
in compliance with different guideline, should it be able to demonstrate to the Office that such guideline provides for appropriate and effective operating system with acceptable standard. The
secure or satisfy the obligations incurred incidental to or resulted from derivatives transaction for the account of a customer, it shall, in compliance with the rules specified in the notification of the
firm’s compliance with its system of quality control or for a longer period if required by law or regulation? 3 Does the firm have policies and procedures relate to the access of audit file as well as back
inspection to evaluate its compliance with its policies and procedures? – Monitoring Process If yes, please specify 1) Who perform such function e.g. in-house, outsource, network firm? 2) How often the firm
policy making, detail of policy and compliment of policy. Compliance Guideline 1. Policy Preparing · Preparing a written policy of security of information technology and the executives, computer staff and
Approval of Auditors ; 5. I entirely understand the code of ethics for professional accountants and will perform audit work in compliance with the code; 6. I entirely understand the generally accepted