is relevant and reliable information to enable proper functioning of SOQM? 2 How does the firm manage the information system (including the use of paper-based and electronic forms) to ensure that it
, for example: - The identity and business reputation of the client’s principal owners, key management, and those charged with its governance. - The nature of the client’s operations, including its
Questionnaire No. Particulars Reference /Guidance Notes Description Risk Assessment Process for Governance and Leadership element A1 What are the quality risks in Governance and Leadership element
to key members of client management and those charged with governance? 8 Do engagement partners have the appropriate capabilities, competence, authority and time to perform the role? 9 Are the
ซื้อขายหน่วยลงทุน (Selling Agent) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนจากลูกค้า [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบจัดการกองทุน (Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้อง
(Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการบริหารจัดการกองทุน [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบ Back Office ระบบที่เกี่ยวข้องกับการชำระราคา การจัดสรรหน่วยลงทุน การเก็บรักษาทรัพย์สิน
of all considerations and justification where firm chooses to safeguards against rather than eliminate a threat; · prohibit audit team members from making or assuming responsibility for management
(Value of asset under management) *ข้อมูล ณ วันที่ 30 กันยายน 2565 - 0 ล้านบาท L 1 3 จำนวนลูกค้า (Number of customers) *ข้อมูล ณ วันที่ 30 กันยายน 2565 - 0 ราย L 1 4 ร้อยละของมูลค่าธุรกรรมของลูกค้ารายย่อย
Questionnaire A Monitoring the Firm’s Quality Management Policies and Procedures Firm's Reference /Guidance Notes Description A1 Does the whole firm perform inspection to evaluate its compliance with
quality management of audit engagement? 2 Where are standard audit manuals kept? Do the firm policies and procedures maintain or provide its personnel access to adequate and up-to-date audit manual, firm’s