Section 97 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 97. A securities company shall maintain capital adequacy in accordance with the rules, conditions and procedures as specified by the SEC.
The Derivatives Act The Derivatives Act B.E. 2546 SECTION 18. In order to protect customers, maintain stability of the financial system or control the risks arising from derivatives, the SEC shall
คุณสมบัตกิารเป็นผู้จดัการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (IF) คุณสมบัต ิผจก.กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐานเข้ากลุ่มใดกลุ่มหนึง่ ดงันี ้ กลุ่มที ่1 เป็นผูจ้ดัการกองทุนในปัจจุบนั หรือ กลุ่มที ่2 เป็นผูจ้ดัการกอง
1 ธนพร ฟ้ารุ่งสาง ฝ่ายคดี สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) บทนิยาม การดำเนินคดีแบบกลุ่ม คือ การดำเนินคดีแพ่งรูปแบบหนึ่งที่มีผู้เสียหายจำนวน มาก ซึ่งได้รับผลกระทบจากข้อเท็จ
Section 91 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 91. Where it is necessary to maintain the economic and financial stability of the country, or to protect the public interest, the Minister
พฒันำกระบวนกำรท ำงำนของ ก.ล.ต. - เพื่อให้ทรำบถึงความเช่ือมัน่ของประชาชนและผู้มีส่วนได้เสียที่เกี่ยวขอ้งต่อกระบวนกำร ท ำงำน และกำรบรกิำรของ ก.ล.ต. 2 กลุ่มเป้าหมาย : (1) กลุ่มผูป้ระกอบธุรกจิภำยใตก้ำรก ำ
คุณสมบัติและขอบเขตของการปฏิบัติงานของบุคลากรท่ีผู้ประกอบธุรกิจสามารถมอบหมาย ให้ท าหน้าท่ีแนะน าการลงทุนด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อและในงานสัมมนา 1. คุณสมบัติ ต้องเป็นผู้มีคุณสมบัติกลุ่มใดกลุ่มหนึ่งดังต่อ
derivatives business operator shall maintain its qualification all the time as registered derivatives business operator as follows: (1) 3 registered derivatives business operator who is a commercial bank, a
derivatives business operator shall maintain its qualification all the time as registered derivatives business operator as follows: (1)3 registered derivatives business operator who is a commercial bank, a
(maintain) ตอนจัดตั้ง : 250 ราย หลังจัดตั้ง : o 150 รายและให้มีการกระจาย การถือใบทรัสต์ (free float) ไม่น้อยกว่า 15%3 (ยังไม่มีผลให้ เลิก แต่ให้ขึ้นเคร่ืองหมายเตือน) o 35 ราย (เลิกกอง) 7. การจัดสรรหน่วยลงทุน