E-mail address Telephone number Fax number Mobile phone number 2. Principal place of practice Firm Name Position in the firm Address City State Postcode Country E-mail address Telephone number Fax
ข้อตกลง Principal …………. ราย Agent ……………. ราย 2. มูลค่าหลักประกันต่ำกว่าข้อตกลง Principal …………. ราย Agent ……………. ราย ขอรับรองว่ารายงานนี้ถูกต้องครบถ้วนตรงต่อความเป็นจริง …………………………… (เจ้าหน้าที่ผู้มี
: _________________________________________________________ 3) Home Regulator: _________________________________________________________ 4) Main/Home Exchange: _____________________________________________________ 5) Legal Structure of Foreign ETF
institution which is governed by a main regulator and later obtains a license to undertake securities business, but not including a financial institution licensed to undertake securities borrowing and lending
คำอธิบายแบบรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ (แบบ บ.ล. 6) ให้บริษัทจัดทำรายงานการให้ยืมหลักทรัพย์ทั้งในฐานะตัวการที่ให้ยืมหลักทรัพย์ (principal) และในฐานะ
country, identify the name of such stock exchange and whether or not it is the main stock exchange. 5.5 Financial institution with regular contact (only in case of debt securities offeror) Part 2 Corporate
adequacy of firm’s procedures? 2 For firms without designated Ethics Partner, does the principal meet regularly to discuss ethics and document their discussions? 3 Does the firm have documented policies and
persons. Companies should arrange a call tree and a name list of customers, the main service providers and other relevant persons, including contact information, such as an office phone number, home phone