and efficient management of risks, in line with the good corporate governance principles. Provisions in the Notification No. Sor Thor. 37/2559 Clause 5 An intermediary shall establish a documented
line กับบริษัทหรือบุคคลภายนอก จำนวน leased line ที่มีการเชื่อมต่อ จำนวน leased line ทั้งหมด ที่เชื่อมต่อกับบริษัทภายนอก ทั้งผู้ให้บริการ ลูกค้า คู่ค้าทางธุรกิจ รวมถึงบริษัทที่เกี่ยวข้อง / บริษัทในเครือ
41 ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดเก็บข้อมูลการติดต่อสนทนาผ่านช่องทางอิเล็กทรอนิกส์ (electronic messaging) ตามประกาศ ว่าด้วยแนวทางปฏิบัติสำหรับการกำหนดนโยบาย มาตรการ และระบบงานที่เกี่ยวกับการการะทำที่อาจมีความ
(electronic messaging)** บัญชีผู้ใช้งาน / วันเวลาที่เข้าใช้งาน / ข้อมูลการติดต่อตลอดระยะเวลาการสนทนา ไม่น้อยกว่า 6 เดือน * จัดเก็บเฉพาะบุคคลที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายใน (“access person”) ของผู้ประกอบธุรกิจทุก
ผู้ช่วยเลขาธิการ (คุณรพีฯ) PAGE 2 แนวทางการกำกับดูแลการทำธุรกรรมด้านหลักทรัพย์ผ่านสื่อ on-line (ฉบับที่ 2) ด้วยปัจจุบันผู้ให้บริการด้านระบบคอมพิวเตอร์ (service providers)ได้เข้ามามีบทบาทสำคัญ ในการ
management; “Connected person” means: (1) Ordinary partnership of which the fund supervisor or its directors, managers or persons with power of management who are responsible for the line of work relating to
ยืมคงค้าง (margin loan) 5. ยอดรวมมูลค่าหลักทรัพย์ให้ยืม 6. ยอดสุทธิ free credit balance 7. ยอดรวม credit line ทั้งหมด 8. ยอดรวมทรัพย์สินส่วนเกิน (excess equity) ข้อ 2 สถานะบัญชีมาร์จิ้นตามเกณฑ์
), or international standards issued by the International Federation of Accountants (IFAC) in case the FAP has yet to issue or amend its standards to be in line with such international standards
director, deputy manager, assistant manager, department director, branch manager and shall also mean any person holding equivalent position called otherwise and such person shall be responsible for a line of
9. credit line วงเงินรวมสูงสุดที่บริษัทอนุมัติให้ลูกค้ากู้ยืมเงินเพื่อซื้อ หลักทรัพย์ และยืมหลักทรัพย์เพื่อการขายชอร์ต คำอธิบายข้อ 1 ยอดเงินของลูกค้า (cash balance) : ให้แสดงผลรวมเงินของลูกค้าทุกราย