Exchange Commission No. 30/2558 Re: Approval of Foreign Auditors in the Capital Market. 2. I will closely monitor the applicant to perform an audit work in giving opinions on financial statements with
risk management. 4. There should be an establishment of a compliance unit to supervise and monitor the operation that is independent from the management and other units. 5. Operation conducted with
, report or relevant document to the SEC Office within appropriate period, whether general or case-by-case basis without excessive burden to the intermediary , in order to monitor the compliance with this
to issue this notification in order to monitor and control the offshore investment volume of the securities companies.
Exchange Commission can manage risk or make arbitrage with trading of securities or derivatives relating to gold in foreign countries, it is therefore necessary to issue this Notification in order to monitor
different from those mandatory targets prescribed by the FAP (12 hours/year, and at least 6 hours relate to accounting subject)? If yes, explain how and why. 8 How does the firm obtain, compile and monitor
ค่าตอบแทนที่ได้รับเนื่องจากการนำเงินของกองทุนรวม หน่วยลงทุนนั้นไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) เข้าเป็น ทรัพย์สินของกองทุนรวมหน่วยลงทุน หากบริษัทจัดการได้ดำเนินการตาม
“fiduciary duty” พื้นฐานของการมี fiduciary duty นั้น โดยทั่วไปจะแบ่งได้เป็น 3 เรื่องหลัก ประการแรกจะคล้าย ๆ หน้าที่การเป็นพลเมืองดีคือต้องซื่อสัตย์สุจริต มีจรรยาบรรณ (duty of loyalty) เช่น ไม่ตัดสินใจหรือกระทำ
intermediary , in order to monitor the compliance with this Notification by the intermediary . In this regard, the SEC Office shall determine such period according to the following scopes: (a) in case of urgent
handling the customer complaint as well as reporting progress and notifying the results provided by the derivatives broker; (3) arrange to have a system to monitor and inspect customer complaint proceedings