the Office of the Securities and Exchange Commission No. OrThor. 7/2549 Re: Guidelines and Conditions for Securities Company Relating to the Using of Back Office Service from Service Provider Whereas
Office of the Securities and Exchange Commission No. SorThor. 20/2549 Re: Rules for Derivatives Broker on Using of Derivatives Investor Contact Service and Back Office Service from Service Provider By
purchase or sell a securities with a [concurrent] agreement to sell back or buy back such securities; (3) any contract or trade as specified in the notification of the SEC. SECTION 5. Any derivatives
firm’s compliance with its system of quality control or for a longer period if required by law or regulation? 3 Does the firm have policies and procedures relate to the access of audit file as well as back
each customer separately from the account of its own, in accordance with the rules specified in the notification of the SEC. In cases where the derivatives business operator has advanced its own asset to
necessary for carrying out critical activities ; “ critical information systems ” means information systems which support the operation of the critical activities , for example, trading systems, back-office
. ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ออกตราสารทางการเงินสกุลบาท (structured note) อ้างอิงตัวแปรต่างประเทศขายแก่บุคคลทั่วไป หากบริษัทหลักทรัพย์ต้องการบริหารความเสี่ยงโดย back-to-back กับต่างประเทศโดยการซื้อหลัก
. ธุรกรรมอนุพันธ์ลักษณะ back-to-back (หมายเหตุ 3) รายละเอียดเหมือนข้อ 2.1.1 ไม่ต้องคำนวณความเสี่ยงในส่วน position risk หมายเหตุ : 1. ในการพิจารณาว่าการมีสถานะในอนุพันธ์ใดเข้าข่ายเป็นการป้องกันความเสี่ยงตามที่
. ธุรกรรมอนุพันธ์ลักษณะ back-to-back (หมายเหตุ 3) รายละเอียดเหมือนข้อ 2.1.1 ไม่ต้องคำนวณความเสี่ยงในส่วน position risk หมายเหตุ : 1. ในการพิจารณาว่าการมีสถานะในอนุพันธ์ใดเข้าข่ายเป็นการป้องกันความเสี่ยงตามที่
. ธุรกรรมอนุพันธ์ลักษณะ back-to-back (หมายเหตุ 3) รายละเอียดเหมือนข้อ 2.1.1 ไม่ต้องคำนวณความเสี่ยงในส่วน position risk หมายเหตุ : 1. ในการพิจารณาว่าการมีสถานะในอนุพันธ์ใดเข้าข่ายเป็นการป้องกันความเสี่ยงตามที่