/06/2559 คำถาม: การออกและเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่มีลักษณะเป็น reverse equity link note ที่กำหนดให้ผู้ถือหุ้นกู้มีภาระต้องส่งมอบหุ้นแก่บริษัทที่ออก
(“unit link”) ตามที่สำนักงานได้รับความร่วมมือจากบริษัทประกันชีวิตจัดทำแบบประเมินตนเองตามองค์ประกอบ 8 ด้านในการดำเนินธุรกิจ LBDU กรณีการขาย unit link และสำนักงานได้กำกับดูแล
fund (ข้อ 5(2) (ณ))gold fund หมายถึง กองทุนรวมที่มีนโยบายที่เน้นลงทุน (ลงทุนส่วนใหญ่หรือทั้งหมด) เพื่อสร้างผลตอบแทนอ้างอิงกับ (“link”) ราคาทองคำแท่งทั้งโดยทางตรงหรือทางอ้อม
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) หรือที่มีการซื้อขายในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกของ World Federation of Exchange (WFE
㈎䀎ᜎ䠎㈎Ďㄎᨎ⬎⌎㜎ⴎᔎ䠎㌎Ď✎䠎㈎⠎㤎ᤎ∎䰎ᨀ⌎㐎⤎ㄎᜎࠎㄎᐎĎ㈎⌎ࠎ『䐎ℎ䠎ᤎ㌎ᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎᐎㄎĎ┎䠎㈎✎ℎ㈎Ў㌎ᤎ✎ጎⴎㄎᔎ⌎㈎⨎䠎✎ᤎĎ㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎᜎ㔎䠎Ў㌎ᤎ✎ጎᔎ㈎ℎᰎ㤎䤎ⴎⴎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎ⬎⌎㜎ⴎЎ㤎䠎⨎ㄎഎഎ㈎⠀猀椀渀最氀攀 攀渀琀椀琀礀 氀椀洀椀琀⤀숀 และตามกลุ่มกิจการ (group limit) ก็ได้
攀渀琀椀琀礀 氀椀洀椀琀⤀숀 และตามกลุ่มกิจการ (group limit) ก็ได้ ข้อ 7ꃂ숀 สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงเครดิตตามข้อ 6 ต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้ (1)ꃂ Ѐ㤎䠎⨎ㄎഎഎ㈎ⴎ㔎Ďᴎ䠎㈎∎⬎ᤎ㘎䠎䌎ᤎ⨎ㄎഎഎ㈎ᐎㄎĎ┎䠎㈎✎ℎ㔎ⴎㄎᤎ
㈎䀎ᜎ䠎㈎Ďㄎᨎ⬎⌎㜎ⴎᔎ䠎㌎Ď✎䠎㈎⠎㤎ᤎ∎䰎ᨀ⌎㐎⤎ㄎᜎࠎㄎᐎĎ㈎⌎ࠎ『䐎ℎ䠎ᤎ㌎ᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎᐎㄎĎ┎䠎㈎✎ℎ㈎Ў㌎ᤎ✎ጎⴎㄎᔎ⌎㈎⨎䠎✎ᤎĎ㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎᜎ㔎䠎Ў㌎ᤎ✎ጎᔎ㈎ℎᰎ㤎䤎ⴎⴎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎ⬎⌎㜎ⴎЎ㤎䠎⨎ㄎഎഎ㈎⠀猀椀渀最氀攀 攀渀琀椀琀礀 氀椀洀椀琀⤀숀 และตามกลุ่มกิจการ (group limit) ก็ได้
;1.3 ประเทศที่ลงทุนได้ ตราสารในต่างประเทศและอนุพันธ์ที่ออกหรือจำหน่ายในประเทศสมาชิกอาเซียน หรือประเทศที่มีหน่วยงานกำกับดูแลเป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO
2) และตราสารหนี้ที่ออกโดยรัฐบาลหรือธนาคารกลางของประเทศในกลุ่ม Organization for Economics Co-operation and Development (OECD) หรือตราสารหนี้ที่รัฐบาลหรือธนาคารกลางของประเทศดังกล่าวค้ำประกันเต็มจำนวน
ประเมินมาตรฐานการกำกับดูแล Financial Sector Assessment Program (FSAP) ในหัวข้อเกี่ยวกับผู้ออกหลักทรัพย์ ภายใต้มาตรฐานของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) ในเรื่องที่เกี่ยวกับ