หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
/06/2559 คำถาม: การออกและเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่มีลักษณะเป็น reverse equity link note ที่กำหนดให้ผู้ถือหุ้นกู้มีภาระต้องส่งมอบหุ้นแก่บริษัทที่ออก
(“unit link”) ตามที่สำนักงานได้รับความร่วมมือจากบริษัทประกันชีวิตจัดทำแบบประเมินตนเองตามองค์ประกอบ 8 ด้านในการดำเนินธุรกิจ LBDU กรณีการขาย unit link และสำนักงานได้กำกับดูแล
/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม : ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็น
. Report of securities business transactions and other services relating to securities business that head office or other related offices have provided to companies or other legal entities registered in
สำหรับการดำเนินการแก้ไขข้อตกลง/สัญญาของกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน (“unit link”) เพื่อกำหนดเงื่อนไขการย้ายเงินลงทุนจากกองทุนรวมไปพักไว้ในกองทุนรวมตลาดเงิน1 ออกไปเป็นภายในวันที่ 31
เว็บไซต์ของสำนักงานตั้งแต่วันที่ 19 มีนาคม 2557 และ 9 มกราคม 2558 ตามลำดับ ปรากฏตาม link ด้านล่าง) 1) ผลการรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับหลักการแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการป้องกันและจัดการความขัดแย้ง
/> -สมาคมบริษัทจัดการลงทุน สิ่งที่ส่งมาด้วย 1. ภาพถ่ายประกาศ 1 ใน 3 ตาม link http://capital.sec.or.th/webapp
fund (ข้อ 5(2) (ณ))gold fund หมายถึง กองทุนรวมที่มีนโยบายที่เน้นลงทุน (ลงทุนส่วนใหญ่หรือทั้งหมด) เพื่อสร้างผลตอบแทนอ้างอิงกับ (“link”) ราคาทองคำแท่งทั้งโดยทางตรงหรือทางอ้อม