internal control environment. · Whether the client is aggressively concerned with maintaining the firm’s fees as low as possible. · Indications of an inappropriate limitation in the scope of work
assigned by such claimant; “SET” means the Stock Exchange of Thailand; “Office” means the Office of the Securities and Exchange Commission. Chapter I General Provision ________________________ Clause 4. The
consistently a name list of user for the importance operational system and inspecting a name list account of unauthorized user such as the name list account of resigned officer, default user etc. and cease the
consultants of the firm? 3 What are the CPD targets set for each staff level? : · Partners · Senior Managers · Manager · Audit Seniors · Audit Trainee · Consultants/Sub-Contractors · Temporary Staff 4 Is there
must prepare a risk disclosure statement that contain the minimum aspect of disclosure as set out under the guideline attached hereto. Clause 3. This Notification shall come into force as from 1 April
companies are able to set a priority of works and allocate its resources for business continuity management effectively. At least, companies should conduct a risk assessment and business impacts analysis once
Section 117 Securities and Exchange Act B.E. 2535 Section 117. In the management of a mutual fund, a securities company may set up and manage a mutual fund only when its application to set up the
หลักทรัพย์จดทะเบียนโดยอัตโนมัติ ( Automatic List) และมีหลักทรัพย์อ้างอิง ( Underlying Asset ) เป็นหุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ หรือใบสำคัญแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ที่จด
ทะเบียนโดยอัตโนมัติ ( Automatic List) และมีหลักทรัพย์อ้างอิง ( Underlying Asset ) เป็นหุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ หรือใบสำคัญแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ที่จดทะเบียนในตลาดหลัก
ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัด การทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) 4.2 การควบคุมและจำกัดการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน ส่วนที่ 1 การแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีความขัดแย้งทางผล