ลงทุนในหุ้น M ในอัตราส่วน single entity limit ที่เกินจากประกาศที่ ทน. 87/2558 กำหนดที่ 10% แต่ยังสามารถถือครองทรัพย์สินดังกล่าวมาได้อย่างต่อเนื่องตามข้อ 113 ของประกาศที่ สน. 24/2552 และบทเฉพาะกาลของประกาศ
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 117 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 18, 19 และ 26 แห่งประกาศ ทน. 87/2558 วันที่ถาม : 11/03/2562 วันที่ตอบ : 15/03/2562 คำถาม : ประเด็นที่ 1 กองทุนสำรองเลี้ยงชีพกลุ่มบริษัท ก มีสัดส่วนการลงทุนในหุ้นของบริษัท ก มหาชน ต่ำกว่า 15 % of NAV ตลอดมา จน ณ วันที่ 5 ก.ค. 2555 กองทุนมีการลงทุนในทรัพย์สินของนายจ้างหรือกลุ่มกิจการของนายจ้างเกิน 15% of NAV (15.45 % of NAV) ต่อมา ณ วันที่ 1 มี.ค. 2562 กองทุนสำรองเลี้ยงชีพมีสัดส่วนการลงทุนในหุ้...
หนึ่ง เช่น ตราสารทุน และได้ลงทุนในหน่วย infra หรือหน่วย property ที่ผู้ออกตราสารข้างต้นเป็น fund sponsor ด้วยนั้น ตามหลักเกณฑ์เดิม ให้นับรวมเป็น single entity limit เดียวกัน เช่น Retail MF ลงทุนทั้งตราสาร
พิเศษ (“กองทุน UI”) และ (2) ข้อจำกัดในการพิจารณาอัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (“single entity limit”) ของกองทุนรวมอีทีเอฟต่างประเทศที่มีการบริหารจัดการกองทุนในลักษะเชิงรุก
กองทุนอื่นได้ไม่เกินร้อยละ 25 ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของกองทุนอื่นนั้น (“concentration limit”) เว้นแต่จะได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานโดยกองทุนอื่นนั้นต้องเป็นของกองทุนที่จัดตั้งขึ้นใหม่ มีขนาด
เงื่อนไขของตราสาร เป็น พิจารณาที่ Credit rating เท่านั้น กล่าวคือกรณีที่เป็นตราสาร investment grade ให้ company limit ไม่เกินร้อยละ 15 ของ NAV2 และ
หุ้น และตราสารกึ่งทุน (ข) ตราสารการเงินเพื่อการลงทุนใน real assets เช่น property fund/REITs และกองทุนรวมสาธารณูปโภค (infrastructure fund
สิทธิที่จะซื้อหุ้น และตราสารกึ่งทุน 2. ตราสารการเงินเพื่อการลงทุนใน real assets เช่น property fund/REITs และกองทุนรวมสาธารณูปโภค (infrastructure
; 1. ตราสารทุนและตราสารที่คล้ายทุน ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น และตราสารกึ่งทุน 2. ตราสารการเงินเพื่อการลงทุนใน real assets เช่น
; 1. ตราสารทุนและตราสารที่คล้ายทุน ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น และตราสารกึ่งทุน 2. ตราสารการเงินเพื่อการลงทุนใน real assets เช่น property fund