ธุรกิจหลักทรัพย์ 22 PAGE 2 ประกาศ เรื่อง การย้ายที่ตั้งสำนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ ที่ อธ. 12/2543 โดยที่มาตรา 98(9) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 กำหนดห้ามมิให้บริษัทหลัก
ผลการประเมินผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พิมพ์เมื่อ 21 กันยายน 2566 20:04 การดำเนินการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อ
universe ของแต่ละประเภททรัพย์สิน เช่น หุ้น ตราสารหนี้ คู่สัญญา เป็นต้น พร้อมทั้งรายละเอียดการทบทวนคุณภาพหลักทรัพย์ ค. การกำหนด total exposure limit และ concentration limit รายกองทุน และวิธีการติดตาม
limit ________________________________________________________________________________________________________________________________________ (2) ชื่อบัญชี _______________ หลักทรัพย์/สัญญาซื้อขายล่วง
หน่วยลงทุน 77 8/9/24 2024 8 บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนยูโอบี (ประเทศไทย) จำกัด UOB ASSET https://secopendata.sec.or.th/Export/Excel?Key=CMDC0100%7CST03%7C3%7C5&DataName=Intermediaries%20%26... Excel
%20Professionals%20Classified%20by%20Type%20of%20Companies ) จำกัด UOB ASSET MANAGEMENT (THAILAND) COMPANY LIMITED บลจ. ผู้แนะนำการลงทุน ตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน 77 8/9/24 2024 8 บริษัท หลักทรัพย์
คำถาม-คำตอบ เกี่ยวกับเกณฑ์ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหนา้ หัวข้อ หน้า 1. เกณฑ์เกี่ยวกับการขอใบอนุญาต 2 2. เกณฑ์เกี่ยวกับผู้บริหาร/บุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 12 3. เกณฑ์เกี่ยวกับ
ผู้รับใบอนุญาต security) เช่น - การให้ความรู้ - การสื่อสารภายใน/ภายนอก - มาตรการลงโทษ (5) การบริหารจัดการทรัพย์สินสารสนเทศ ( asset management) เช่น - หน่วยงานที่มีหน้าที่ดูแลรับผิดชอบ - ข้อกำหนดการใช้งาน
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน 2 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 43/2552 เรื่อง การดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ (ฉบับประมวล) ____________________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา
Total liabilities (excl. Qualified Sub-Debt) Net Capital Illiquid https://www.sec.or.th/TH/Documents/Intermediaries/seminar-nc.pdf แบบพิจารณาระบบงานของผู้รับใบอนุญาต security) เช่น - การให้ความรู้ - การ