สัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น1 โดยสามารถให้บริการได้เฉพาะแก่ผู้ลงทุน สถาบันเท่านั ้น สำนักงาน ก.ล.ต. จึงกำกับดูแลแบบ light touch ทั ้งนี ้ ประเภทธุรกิจที่สามารถขอรับ การจด

แต่ในกรณีที่เป็นการรายงานผลการตรวจสอบหรือสอบทานการปฏิบัติงานทั่วไป (day to day operation) อาจรายงานต่อผู้บริหารระดับสูงของผู้ประกอบธุรกิจก่อนการรายงานต่อคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจหรือคณะกรรมการที่ได้