Audit Firm Name: Subject : Leadership Responsibility Prepared by Date LEADERSHIP RESPONSABILITIES FOR QUALITY WITHIN THE FIRM Particulars Reference / Guidance Notes Description 1 Who is the ultimate
Net Profit Your Responsibility* 1. 2. 3. 4. * Signing Partner, Engagement Partner, Engagement Quality Control Reviewer and etc. 4. Registration with an audit oversight authority 4.1 Are you currently a
oversight authority Are you currently a registered auditor in your home jurisdiction with an audit oversight authority? Yes No If yes, please state the – Name of the authority Your Registration number Contact
an audit oversight authority. Signature of the applicant to certify true copy is required. (9) Photocopy of the latest inspection result or report issued by the audit oversight authority. Signature of
.: _________________________ Part E: Independent Oversight Entity of the Passport Fund (Trustee/ Fund Supervisor) Same as Custody No [if “No”, please provide further information below] 23) Name of Independent Oversight Entity
1 PAGE 2 ระบบการควบคุมภายในเพื่อป้องกันการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้โดยทุจริต หมวดที่ 1 ระบบการกำกับดูแลการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า (management oversight) ผู้บริหารจะต้องรับผิดชอบต่อการจัดให้มี 1
elements in TSQC 1, as follows: (1) Leadership Responsibilities for Quality within the Firm (2) Relevant Ethical Requirements (3) Acceptance and Continuance of the Client Relationship and Specific
institutions holding securities business licenses, which are under direct supervision of other regulators and are subject to anti-money laundering and terrorist financing regulatory and oversight regimes that
ก.ล.ต. 3. ระบบการควบคุมภายใน โดยมีประเด็นที่ต้องพิจารณาอย่างน้อยใน 2 ข้อหลัก ดังต่อไปนี้ (1) ระบบการควบคุมภายในเพียงพอและมีประสิทธิภาพ (2) การควบคุมด้านการบริหารจัดการ (management control) มี check and
ก.ล.ต. 3. ระบบการควบคุมภายใน โดยมีประเด็นที่ต้องพิจารณาอย่างน้อยใน 2 ข้อหลัก ดังต่อไปนี้ (1) ระบบการควบคุมภายในเพียงพอและมีประสิทธิภาพ (2) การควบคุมด้านการบริหารจัดการ (management control) มี check and