ต้องยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงาน ก.ล.ต. : การเสนอขายต่อผู้ลงทุนวงกว้าง ได้แก่ ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (Ultra High Net Worth: UHNW) ผู้ลงทุนรายใหญ่ (High Net Worth: HNW) และ Public offering: (PO) โดย issuer
ความเข้าใจในการลงทุนของผู้ลงทุน ดังนี้ ประเภทผู้ลงทุน วงเงินระดมทุน จำนวนผู้ลงทุน วิสาหกิ จขนาดย่อม (Small) ขนาดกลาง (Medium) และขนาดใหญ่ (Large) (1) ผู้ลงทุนสถาบัน (II) หมายเหตุ นิยามผู้
ปรับปรุงระบบรับแบบรายงาน เอกสารประกอบการบรรยาย คลิปบรรยาย เรื่อง ค่าความเสี่ยง Large Exposure Risk (มิ.ย. 63) คลิปบรรยาย เอกสารประกอบการบรรยาย คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์
เข้าถึงบริการเหล่านี้ได้ เนื่องจากปัจจุบันบริการดังกล่าวยังคงรองรับเฉพาะผู้ลงทุนที่มีฐานะการเงินสูง (High Net Worth) นอกจากนี้ ผู้ขายผลิตภัณฑ์ทางการเงินส่วนหนึ่งยังคงเน้นการเสนอขายผลิตภัณฑ์เพื่อเพิ่มยอด
Notification of the Office of Securities and Exchange Commission No. Sor Nor. 11/2560 Re: Prospectus for Offer for Sale of Investment Units of Mutual Fund for Institutional Investor and Ultra High Net Worth