consistently a name list of user for the importance operational system and inspecting a name list account of unauthorized user such as the name list account of resigned officer, default user etc. and cease the
งานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน ต้องติดตามการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชีดังกล่าว (watch list) และบัญชีรายชื่อ หลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องจำกัดการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ในบัญชี
any securities; “general advice” means giving advice to any person regardless of the purpose of investment, financial position and desire of such person; “specific advice” means giving advice to any
securities company desire to comply with the financial statement accounting standard prior to enforcement date; 2.3 reason shown that the securities company is unnecessary to prepare the financial statement
on derivatives as specified by the list attached to the Notification of the Securities and Exchange Commission No. KorChor. 8/2553 Re: Determination of Untrustworthy Characteristics of Company
who makes a dispute resolution, except for the case under Clause 15. The parties shall select the arbitrator from the arbitrator list of the Office by the following methods: (1) the claimant shall
license and evidence on renewal of such license; (11) Copy of Identification Card; (12) Copy of the Shareholders Name List (Form Bor. Or. Jor. 5). In this regard, I confirm my willingness to provide
countries which comply with international standards or those equivalent to the standards implemented in Thailand, and announces the list of countries which comply with the guidelines, with details as follows
หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ
the applicant to certify true copy is required. (10) Photocopy of evidence of your audit firm’s registration with corporate registrar and shareholders’ list. Signatures of the audit firm’s leader and