ตัวอย่างแบบฟอร์มการประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุน (knowledge assessment) ส าหรับการลงทุนในผลติภัณฑ์ในตลาดทุนทีม่ีความเส่ียงสูงหรือมีความซับซ้อน 1. คุณสมบัตทิางการศึกษา 1.1 ท่านไดรั้บประกาศนียบตัร
บังคับให้ต้องท่า self-monitoring หลังการขาย แต่ควรก่าหนดให้เป็นทางเลือก 1.3 กรณีการเสนอขาย complex product : เสนอดังน้ี (1) Knowledge assessment - ขอท่า knowledge assessment เป็นกลุ่มผลิตภัณฑ์ โดยไม่แยกราย
risky / complex product และด าเนินการใหมี้ sales process ท่ีสอดคลอ้งดว้ย 3.1.5 sales process เพิม่เติมส าหรับการขาย risky / complex product (1) การประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุน (“knowledge assessment
ความรู้ ความสามารถในการลงทุน (knowledge assessment) สำหรับ ตราสารซับซ้อน และทำแบบทดสอบ ความรู้ผู้ลงทุน (knowledge test) สำหรับการลงทุน 3. ได้รับ factsheet สรุปข้อมูล สำคัญ 4. รับคำอธิบายความเสี่ยงสำคัญ
เป็นได้ อย่ำงไรก็ดี คนขำยยังคงมีหน้ำที่ในกำรให้ข้อมูลที่มีกำรเปลี่ยนแปลง และมีผลต่อกำรตัดสินใจของผู้ลงทุน เช่น พอร์ตกำรลงทุน material event เป็นต้น (6) การท า knowledge assessment (ก) ขอให้ส ำนักงำนก ำ
เกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน knowledge assessment การประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้าที่จะลงทุนในผลิตภัณฑ์ ที่มีความเส่ียงสูงหรือมีความซับซ้อน knowledge test การทดสอบความรู้ของลูกค้า
) แจ้งข้อมูลเกี่ยวกับ material event5 ที่อาจส่งผลกระทบต่อ product (2.5) ประเมินความรูค้วามสามารถในการลงทุน (knowledge assessment)6 ของลูกค้า โดยอาจพิจารณาจากการศึกษา ประสบการณ์การท างานและการลงทุนของลูกค้า
Consultant ผู้แนะน าการลงทุน II : Institutional Investor ผู้ลงทุนสถาบัน (เช่น ธนาคารพาณิชย์ บริษัทหลักทรัพย์ บริษัทประกันชีวิต เป็นต้น) IP : Investment Planner ผู้วางแผนการลงทุน knowledge assessment การประเมิน
, exchange traded fund (ETF), property funds, structured notes and other debt securities; (c) Relevant knowledge on accounting, finance and tax such as accounting standards; (d) Knowledge on assessment or
traded fund (ETF), property funds, structured notes and other debt securities; (c) Relevant knowledge on accounting, finance and tax such as accounting standards; (d) Knowledge on assessment or analysis of