เพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย ตามที่ที่ผ่านมามีการจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย1 (“กอง AI”) ซึ่งเป็นกองทุนรวมที่เน้นลงทุนในตราสารที่มี credit
> ตามที่ระยะที่ผ่านมาบริษัทจัดการได้มีการออกเสนอขายกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย1 (“กอง AI”) ที่เน้นลงทุนในตราสารที่มี credit rating อยู่ในระดับต่ำกว่า
กล่าวมี ดังนี้ 1. การยอมรับหลักสูตร : ผู้ที่สอบผ่านหลักสูตรการทดสอบความรู้ทางธุรกิจ (“product knowledge”) ในประเทศตน สามารถนำผลการทดสอบนั้นไปใช้แทนการทดสอบ
16 มิถุนายน พ.ศ. 2557 ด้วย 2 กรณี MF สำหรับผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย ("AI")ที่เสนอขายเฉพาะ II และ HNW ให้ company limit ไม่เกินร้อยละ 25 ของ NAV และไม่ต้องพิจารณา Credit rating
>วันที่ตอบ : 6/06/2560 คำถาม : ข้อเท็จจริง1. กองทุนรวม A เป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย (กองทุน AI) ของ บลจ. B โดยมีกำหนดรอบการ
(1) การประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุน (“knowledge assessment”) ของลูกค้า มีวัตถุประสงค์เพื่อเป็นเครื่องมือเสริมให้คนขายสามารถให้คำแนะนำการลงทุนแก่ลูกค้าได้อย่างเหมาะสม
ทุน (ฉบับที่ 17) ลงวันที่ 26 มีนาคม พ.ศ. 2563 และภาคผนวก 1 ภาคผนวก 4 – retail MF และภาคผนวก 4-AI ฝ่ายนโยบายธุรกิจจัดการลงทุน โทรศัพท์/โทรสาร 0-2033-9945
ของ NAV ส่วน AI fund ไม่เกินร้อยละ 25 ของ NAV ทั้งนี้ สำหรับ PVD กำหนดอัตราส่วนการลงทุนตามประเภททรัพย์สิน (product limit) ไม่เกินร้อยละ 30 ของ NAV ในการลงทุน listed fund ที่มี net exposure ในทรัพย์อื่น
ผนวก 4-AI (ค) กรณีเป็นกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ให้การลงทุนเป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนในภาคผนวก 4-PVD (4) ในการคำนวณอัตราส่วนการลงทุน