ทรัพย์เท่านั้น ดังนั้น กรณีข้างต้นจึงถือได้ว่าไม่อยู่ภายใต้ขอบเขตของใบอนุญาตที่ได้รับ อย่างไรก็ดี ผู ้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์อาจแต่งตั ้งที ่ปรึกษาการลงทุนให้เป็นตัวแทนในการ อำนวยความสะดวกการรับส่งคำสั่งซื

โครงสร้างของบริษัทตามภาระหน้าที่อย่างเป็นระบบระเบียบเพื่อป้องกันการทุจริตของเจ้าหน้าที่ป้องกันมิให้บริษัทฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎหมายซึ่งอาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการประกอบธุรกิจของบริษัทและ

หรือกฎหมายต่างประเทศโดยหน่วยงานที่มีอำนาจตามกฎหมายนั้น ทั้งนี้ ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำ อันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง

ของแตล่ะ entity exposure ตอ่หลกัทรัพยใ์ดหลกัทรัพยห์นึง่ เทยีบกบั issue sizeวธิทีี ่1 • เทยีบหลักทรัพยร์ายตัว กบั market cap. / issue amount ของหลักทรัพยนั์น้ • หาคา่ความเสีย่งตามสดัสว่นหลักทรัพยแ์ตล่ะ

เดือนนั้นๆ โดยมีรายละเอียดดังนี้ รายการ ความหมาย จำนวนราย แสดงจำนวนรายลูกค้าที่ถูกเรียกให้วางหลักประกันเพิ่มหรือถูกบังคับชำระหนี้ในเดือนนั้นๆ โดยไม่ต้องนับซ้ำ จำนวนเงินที่ต้องเรียกเพิ่มหรือบังคับชำระหนี้

ทางการเงิน เงินของลูกค้าที่เก็บรักษาไว้กับบริษัทหลักทรัพย์จะไม่ได้รับความคุ้มครองตามกฎหมายว่าด้วยสถาบันคุ้มครองเงินฝาก (3)( จัดให้มีสัญญาหรือข้อตกลงเกี่ยวกับการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไว้เป็น ลายลักษณ์