that may fall under the category of investment company, and to ensure that their operation does not demonstrate the objective of seeking investment returns for investors in a similar manner to operating
.,Ltd to the address changed by her request. In case of the second client, Thanjira had signed the client?s name for submission of investment unit switching and buying orders and changed the address for
Bangkok, 1 February 2018 - The SEC has suspended approval for two securities investment consultants of KASIKORNBANK PCL. (KBANK) for failure to perform duties with responsibility and professional due
fund ("One-Third Rule"). As there is no such One-Third Rule in other ASEAN countries, the proposed revision aims to facilitate Thai investment management companies by exempting the said Rule from unit
sale of newly issued securities to the public (IPO) whereby issuing companies and listed companies would not be allowed to operate business as an investment company to prevent the misuse of the IPO
การในการปรับปรุงหลักเกณฑ์การอนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อประชาชน เพื่อป้องปรามไม่ให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียน (บจ.) ประกอบธุรกิจในลักษณะการบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company
ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนได้มีมติเห็นชอบในการปรับปรุงหลักเกณฑ์เพื่อให้เกิดความชัดเจนเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจของบริษัทที่ออกหุ้นหรือบริษัทจดทะเบียนที่อาจเข้าข่ายเป็น investment company และไม่มี
processing and confirming the redemption orders in violation of the tax terms; (3) In the case of {C}, she was found to approve the redemption orders in the Bank’s investment unit trading system
? money intended for payments of investment unit purchases for personal gains.In so doing, they did not execute their clients' purchase transactions via the bank system, counterfeited fund passbooks and
redeemed the investment units of Bualuang Long-Term Equity Fund (B-LTF) as suggested by the bank's officers The redemption was in breach of a condition on investment unit holding period of at least 5