mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case that the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due to changes in the market’s condition, unitholders may not receive the return
: (a) in case of mutual fund under (1)(a), a warning statement: “in case the mutual fund is unable to make the investment as prescribed due to changes in the market’s condition, unitholders may not
allocation prepared prior to investment. 3.2.3 Monitoring and Control of Investment (1) Having an early warning system to ensure that investment has been done in accordance with investment limit of each scheme
คล่องสุทธิ (“NC”) หรืออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“NCR”) เท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเกณฑ์ขั้นต่ำ (เป็นระดับ early warning เท่ากับ 10.5% หรือ 37.5 ล้านบาท กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และเป็นตัวแทน
oversee the operation related to important matters such as an audit committee, a credit limit consideration committee and an investment committee to allow such committees to screen and give recommendations
providing services to the client; (b) warning the client that such investment or transaction may not be suitable for the client; (c) affixing signature to confirm approval for providing service to the client
redemptions of investment units; “Management company” means any securities company licensed to undertake securities business in the category of mutual fund management; “Training institute” means Thailand
การเตือนภัยล่วงหน้าเกี่ยวกับการดำรงฐานะทางการเงินของบริษัท (early warning system) เพื่อให้บริษัทมีเวลาที่เพียงพอในการเตรียมการหรือดำเนินการใดๆ ในการ จัดสรรเงินทุน หรือแก้ไขปัญหาการดำรงฐานะทางการเงินที่
; (c) being the manner of inappropriate investment as a professional; (d) bringing about [i] conflicts of interest with the client or [ii] unfairness to the client ; (9) having a system for protecting
of the independent directors under the first paragraph of sub clause (2) would not be applied to an intermediary in the category of investment advisor or derivatives advisor; (3) having appropriate