other interested person as specified in the notification of the SEC; (4) purchase and sell futures and options on securities whether in its own name or for customers unless the SEC issues a notification
Contacts to enhance their skills and knowledge. In amending the rules for the renewal of approval, the Office adds more categories of skill enhancing activities to include in-house training courses which
Notification is to prevent risks associated with the operations of derivatives brokers and the trading and settlement system of derivatives exchange as well as to enhance operational efficiency of market makers
ของสมาคมและ SRO) โดยคำนึงถึงความเสี่ยงที่พนักงานอาจมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ ในกรณีที่มีความเสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการเพิ่มเติม (enhance) ที่จะทำให้ติดตามตรวจสอบได้ว่าพนักงานมีการ
securities; (5) “Investor” means any person who is interested in investing in securities and shall also means any client of securities companies in securities businesses; (6) “Securities company” means any
proposed to its client or investor who is interested in the products, at least according to Clause 42. In this regard, such information shall not be distorted and misled; (4) distribute prospectus or
investment; “Investor” means any person who is interested in investing in securities and shall also means any client of securities businesses of securities companies; “Securities company” means any company
เสี่ยงสูง ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีมาตรการเพิ่มเติม (enhance) ที่จะทำให้ติดตามตรวจสอบได้ว่าพนักงานมีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์หรือไม่ และหากพบว่ามีการปฏิบัติไม่เป็นไปตามกฎเกณฑ์ จะต้องมีบทลงโทษและมีการกำหนด
brokerage services on listed securities, shall come into force as from 1 January 2016; (3) Clause 30, which relates to knowledge test of clients who are interested in investing or entering into a transaction
best interest of the business and all shareholders. Such descriptions should enhance investors’ understanding of the overall business operation the Company or the group of companies. 1.3.4 Shareholders