ultimate responsibility over the system of quality management (SOQM) functions within the firm? B3 Does the person that has ultimate control in the firm be a CFO or managing partner of the firm? If not, how
of all considerations and justification where firm chooses to safeguards against rather than eliminate a threat; · prohibit audit team members from making or assuming responsibility for management
quality management of audit engagement? 2 Where are standard audit manuals kept? Do the firm policies and procedures maintain or provide its personnel access to adequate and up-to-date audit manual, firm’s
minimum requirement is the implementation and adherence to a recognised environmental management system (ISO 14001 or equivalent) N/A N/A 3530 Energy 4.1.12 Heating and cooling distribution climate change
Questionnaire A Monitoring the Firm’s Quality Management Policies and Procedures Firm's Reference /Guidance Notes Description A1 Does the whole firm perform inspection to evaluate its compliance with
, for example: - The identity and business reputation of the client’s principal owners, key management, and those charged with its governance. - The nature of the client’s operations, including its
(Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการบริหารจัดการกองทุน [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบ Back Office ระบบที่เกี่ยวข้องกับการชำระราคา การจัดสรรหน่วยลงทุน การเก็บรักษาทรัพย์สิน
from testing the effectiveness of the management information system and/or manual control? _x000D_&1#&"Tahoma"&12&KC0C0C0 SEC Classification : ใช้ภายใน (Internal) Questionnaire_B B Communication within
ซื้อขายหน่วยลงทุน (Selling Agent) ระบบที่เกี่ยวข้องกับการรับคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนจากลูกค้า [บลจ.] การจัดการกองทุนรวม / การจัดการกองทุนส่วนบุคคล ระบบจัดการกองทุน (Portfolio Management) ระบบที่เกี่ยวข้อง
to key members of client management and those charged with governance? 8 Do engagement partners have the appropriate capabilities, competence, authority and time to perform the role? 9 Are the