3.5 ในชว่ง 1 ปียอ้นหลัง บรษัิทจดทะเบยีนไมม่ปีระวัตถิูกสั่งใหแ้กไ้ขงบกำรเงนิ หรอืถกูออกขำ่วเตอืนผูล้งทนุ (Investor Alert) เกีย่วกับกำรใชข้อ้มลูของบรษัิทจดทะเบยีนประกอบกำรตัดสนิใจลงทนุหรอืใชส้ทิธอิอกเสยีง
(“conflict of interest”) อยำ่งมปีระสทิธภิำพ ซึง่สำมำรถใชบั้งคับไดจ้รงิตลอดเวลำทีผู่ย้ืน่ค ำขอยังคงมหีนำ้ทีต่อ้งจัดท ำและสง่รำยงำน ทีแ่สดงฐำนะกำรเงนิและผลกำรด ำเนนิงำน และมำตรกำรดังกลำ่วไดร้ับอนุมัตจิำกคณะกรรม