-9660 2 “สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับรางวัลรัฐบาลดิจิทัล ปี 2563 (DG Awards 2020) และรางวัลชมเชยองค์กรโปร่งใส (NACC Integrity Awards) ครั้งที่ 9 (ปี 2562)” 2. การโฆษณาต้องมีคำเตือน
ทรัพย์สินให้แก่ลูกค้า ดังนี้ 1. กรณีที่ลูกค้ามีธุรกรรมที่ก่อให้เกิดการเคลื่อนไหวหรือเปลี่ยนแปลงในทรัพย์สินในบัญชีของลูกค้าในเดือนใด ๆ ไม่ว่า ณ สิ้นเดือนลูกค้าจะมียอดทรัพย์สินคงเหลือหรือไม่ก็ตาม
ตามความเคลื่อนไหวกับดัชนี MSCI Thailand ได้หรือไม่ คำตอบ : การออก DW โดยมี underlying เป็น ETF ย่อมเป็นไปตามข้อ 8(4) ของประกาศ ทจ. 15/2553 ซึ่งหากเป็นการอ้าง
ภูมิภาคเอเชีย โดยสำนักงานใหญ่หรือบริษัทในเครือมิได้ประกอบธุรกิจเป็นธุรกิจหลักทรัพย์ในประเทศญี่ปุ่น ทั้งนี้ สำนักงานผู้แทนของนิติบุคคลดังกล่าวในประเทศไทยนี้จะรับผิดชอบเกี่ยวกับการรายงานความเคลื่อนไหว
> วันที่ตอบ : 21/11/2546 คำถาม : สำนักงานผู้แทนของนิติบุคคลต่างด้าวในประเทศไทยที่ดำเนินการรายงานความเคลื่อนไหวทางด้านการเงินต้องได้
ต่อเนื่องในการเป็นสมาชิกโครงการ CAC ต่อไป เพื่อเป็นส่วนหนึ่งในการสร้างวัฒนธรรมการต่อต้านคอร์รัปชัน และช่วยเสริมสร้างความน่าเชื่อถือ (integrity) และความโปร่งใส (transparency) ให้กับตลาดทุนไทย
ที่ https://market.sec.or.th/public/idisc/th/Ranking/Intermediaries/Licensee Type เพื่อร่วมเป็นส่วนหนึ่งในการสร้างวัฒนธรรมการต่อต้านคอร์รัปชัน และช่วยเสริมสร้างความน่าเชื่อถือ (integrity
ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องก่อนที่จะนำเทคโนโลยีใดๆ มาใช้ เช่น ความเสี่ยงในด้านการรักษาความลับของข้อมูล (confidentiality) การรักษาความครบถ้วนและถูกต้องของข้อมูล (integrity) และการรักษาสภาพพร้อมใช้งาน
สำคัญกับความน่าเชื่อถือของตลาดทุนโดยรวม (market integrity) (2) การใช้ทักษะ ความเอาใจใส่ และความระมัดระวัง (skill, care and diligence)
/>ไม่มีความเคลื่อนไหว (inactive account) การมีนโยบายในการให้วงเงินซื้อขายหลักทรัพย์และการกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ที่สะท้อนถึงพฤติกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า เป็นต้นนอกจากนี้