ดูแล ติดตาม และตรวจสอบการนำทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้โดยทุจริต เช่น 3.1 การกำหนดให้มี compliance หรือบุคลากรอื่นที่ได้รับมอบหมาย ทำหน้าที่ติดตามตรวจสอบ ความเคลื่อนไหวของเงินและทรัพย์สินในกองทุน และให้ความ
are reliably and trustworthy, the Securities and Exchange Commission hereby issues the principles for undertaking business as follows: (1) honesty, fairness and integrity An intermediary shall conduct
ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับธุรกิจนายหน้าและค้าหลักทรัพย์ PAGE 2 7 พฤษภาคม 2564 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุนทุกแห่ง บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ผู้ประกอบธุรกิจนายหน้า ค้า
ชี้วัดดังกล่าวต้องคำนวณโดยใช้ดัชนีที่ใช้วัดผลตอบแทนทุกประเภทจากการลงทุนในหลักทรัพย์ (total return index) เท่านั้น และไม่ใช้ดัชนีที่สะท้อนความเคลื่อนไหวของราคาหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี (price
() ข้อมูลเกี่ยวกับประสบการณ์ในการลงทุนของลูกค้า และความรู้ความเข้าใจ เกี่ยวกับการลงทุน เช่น ความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับผลตอบแทน ความเสี่ยงในการลงทุน ความเคลื่อนไหวของภาวะตลาด หรือปัจจัยพื้นฐานทางเศรษฐกิจต่าง ๆ
ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการคำนวณค่าความเสี่ยงจากการที่บริษัทมีเงินลงทุนกระจุกตัวในบุคคลใดบุคคลหนึ่ง (Large Exposure Risk) ตามที่ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการคำนวณ
บันทึก/บันทึกที่ [RepNo] -2- 22 มกราคม 2564 เรียน นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ที่ นจ.(ว) 1 /2564 เรื่อง นำส่งภาพถ่าย
กำหนดรหัสผ่าน (password)ใน การเข้าสู่ระบบงานคอมพิวเตอร์อย่างรัดกุมเพียงพอ การมิได้จำกัดและควบคุมให้เฉพาะเจ้าหน้าที่ที่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องในการเข้าออกศูนย์คอมพิวเตอร์ เป็นต้น 2. Integrity Risk : เป็น
เพื่อบริษัทหลักทรัพย์หรือบริษัทอื่นที่เกี่ยวข้อง และ 3) บริษัทหลักทรัพย์ต้องส่งรายงาน การถือครองทรัพย์สินให้ลูกค้าทุกเดือนที่มีรายการเคลื่อนไหว กรณีที่ไม่มีรายการเคลื่อนไหวจะต้องส่ง รายงานให้ลูกค้าทุก 6
2 22 มิถุนายน 2563 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ กลต.นธ.(ว) 33 /2563 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้คำ