effect from 16 June 2021. To ensure that business operators understand and comply with the regulations prescribed in the said Notifications properly, the SEC would like to provide clarificatory notes to
ข้อมูลในการทบทวนแบบประเมิน RLA ต่อไป ส่วนที่ 2: การประเมินผลกระทบ ส่วนที่ 2.1 ประเมินผลกระทบ (impact) ที่อาจเกิดขึ้นจากเหตุการณ์ความเสี่ยง โดยพิจารณาจากปัจจัยทางธุรกิจและปัจจัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ ได้แก่
ระบบ IT หยุดชะงัก ไม่สามารถให้บริการได้ตามปกติ หรือไม่สามารถดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง 12.2.2 วิเคราะห์ผลกระทบทางธุรกิจ (business impact analysis) จากเหตุการณ์ความเสี่ยงตาม ข้อ 12.2.1
โอกาสที่จะส่งผลกระทบ (potential impact) ต่อการดำเนินธุรกิจ ทรัพย์สิน ชื่อเสียง และการปฏิบัติตามกฎหมายหรือระเบียบที่เกี่ยวข้องกับองค์กร แต่ไม่มีความเร่งด่วนที่จะต้องแก้ไขในทันที ต่ำ ข้อบกพร่อง/ข้อตรวจพบ
ทบที่จะเกิดขึ้น (potential impact) จากเหตุการณ์ดังกล่าว (3) การประเมินค่าความเสี่ยง (risk evaluation) จัดให้มีประเมินค่าความเสี่ยงด้าน IT เพื่อจัดลำดับในการบริหารความเสี่ยงอย่างเหมาะสม โดยครอบคลุม การ
แบบประเมินความเพียงพอของระบบงานและบุคลากร การจัดการกองทุนส่วนบุคคล (“PF”) ผู้ยื่นคำขอ _____________________________________ (“บริษัท”) บริษัท ขอรับ/มี ใบอนุญาตหลักทรัพย์ประเภท คำอธิบาย โปรด ☓ และ/หรือ ระบุรายละเอียดในแบบประเมินความเพียงพอของระบบงานและบุคลากร ส่วนที่ 1 : หลักในการประกอบธุรกิจ และ Business Model 1. บริษัทมีหลักในการประกอบธุรกิจ ดังนี้ ☐ จัดการลงทุนด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวัง (duty of loyalty and care) ☐ ให้ความสำคัญกับผลประโยชน์ของลูกค้าเหนือผลประโยชน์ของตนเอง ☐ ใช้ความรู...