competence of investment in a variety of products and enhancing intermediaries? competitiveness in preparation for the BOT?s Capital Account Liberalization Plan, the SEC has promoted dissemination of
to submit PE Trust-1 Report to the SEC office within 15 days as from the end of the financial period of the trust, but since such tax incentive may attract a growing number of PE trust establishments
(incentive) จำนวนมาก คิดเป็นสัดส่วนมากกว่าร้อยละ 90 ของ incentive ทั้งหมดที่ได้รับจากลูกค้าทุกรายการรับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน และการแสวงหาผลประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการ
failure to keep complete record of the securities trading orders were deemed as failure to perform the duties with due care and professional competence under the Notifications of Capital Market Supervisory
engagement quality reviewers (EQR) of listed companies must have competence, capabilities and authority at a level not less than auditors in the capital market who audit listed companies. In the event that an
as she allowed Suthee to submit securities trading orders for the client's securities account. She also received incentive payments from such trading. Trading securities on behalf of the client and
received large incentive amount; over 90 percent of which was from the account of this client. Trading securities on behalf of client and seeking benefits from the client during the performance of duties
prices in the approximate periods that caused the client to suffer loss, eventually. {A} received large incentive amount; over 90 percent of which was from the account of this client. Trading securities on
(incentive) จากการซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ดังกล่าวการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน หรือการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ เป็นการไม่ปฏิบัติตามประกาศ
ระหว่างวัน ทำให้ {ก} ได้รับส่วนแบ่งค่าธรรมเนียมการซื้อขาย(incentive) จากบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าเพิ่มสูงขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ การรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน การไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วย