to be reported to their Board of Directors at least on an annual basis. Clause 7. Securities company shall arrange for on-going training for all employees, including those delegated by the companies
uncertainty concerning entity’s ability to continue as a going concern (paragraph........); ( 5.2 An uncertainty relating to the future outcome of exceptional litigation or regulatory action (paragraph
apply) ( 5.1 Using of going concern assumption appropriate but a material uncertainty exists (paragraph number.......) ( 5.2 An uncertainty relating to the future outcome of exceptional litigation or
that the management company is going to use the online branch as a channel to provide information on selling of investment units or to provide investment advice or to solicit customers with private fund
อำนาจควบคุมหรือตัดสินใจในทอดสุดท้าย ทั้ง (1) เมื่อลูกค้าเปิดบัญชี และ (2) ตลอดช่วงเวลาที่ลูกค้ามีการทำธุรกรรมกับบริษัท (on-going KYC/CDD) ( จะต้องจัดกลุ่มเพื่อทำ KYC/CDD ตามระดับความเสี่ยงของลูกค้าเกี่ยว
prevent risk from changing of price or value of assets or liability, an obligation binding or going to bind in the future by derivatives broker. Such trading shall be made through off-exchange with a
Thai AMC is required to perform on-going monitoring and oversee that the mutual fund maintains the qualifications of an MRF-eligible master fund in accordance with the requirements under HK-TH MRF MoU
business and being unrevealed to public, acknowledged by the intermediary , or its directors, executives or other personnel; (3) receiving or being going to receive reward or other benefit, whether in form
ทำธุรกรรมกับบริษัทหลักทรัพย์ (on-going KYC/CDD) ข้อ 9 ในการดำเนินการรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า ตามข้อ 8 บริษัทหลักทรัพย์ต้องดำเนินการดังนี้ (1) ระบุตัวตนที่แท้จริงของ
) receiving or being going to receive reward or other benefit, whether in form of monies, goods or services, from any person other than standard commission or fee for its services; (4) receiving or being going