(Translation) EMERGENCY DECREE ON SPECIAL PURPOSE JURISTIC PERSONS FOR SECURITIZATION B.E. 2540 (1997) 2 (As amended)[footnoteRef:1] [1: Published in the Government Gazette, Volume 114, Part 29 Gor
securities companies licensed to undertake securities business in the category of mutual fund management All securities companies licensed to undertake securities business in the category of securities
HouseStyle (Unofficial Translation) Emergency Decree on Digital Asset Businesses B.E. 2561 (2018) This English Translation has been prepared by Linklaters (Thailand) Ltd, in consultation with the
Important Instructions for Completing a Complaint Form Matters under the SEC supervision 1. Matters under the SEC supervision in accordance with the governing laws. For example: · approved securities
Juristic 3 = Foreign individual Official Prefix Code Char(3) 3 M คำนำหน้าชื่อ Refer to Appendix B - Prefix Type List Official Prefix Char(30) 30 O Title of the Shareholder คำนำหน้าชื่อ Official First Name
☐ In-house ☐ Bloomberg ☐ BarraOne ☐ อื่น ๆ (โปรดระบุ) 5.3 บริษัทได้จัดทำ stress test/scenario analysis ในทุกกองทุนหรือไม่ หากจัดทำบางกองทุนมีหลักเกณฑ์ในการสุ่มเลือกกองทุนอย่างไร (โปรดระบุรายละเอียด) 5.4
บริหารสูงสุด) ฝ่าย (xx คน) (ชื่อ-นามสกุล ผู้บริหารสูงสุด) Note : *ประธานกรรมการบริษัท และผู้มีอำนาจสูงสุดของฝ่ายจัดการต้องไม่ใช่บุคคลเดียวกัน รายชื่อคณะกรรมการ (ปรับได้ตามข้อเท็จจริง) ชื่อ -นามสุกล คณะ
Scope ระบบ IT ที่อยู่ในขอบเขตของการตรวจสอบ กรอกข้อมูลรายชื่อระบบ IT ที่อยู่ในขอบเขตของการตรวจสอบครั้งนี้ (IT systems in the audit scope) ทั้งนี้ เพื่อให้การตรวจสอบครอบคลุมถึงระบบ IT ที่สำคัญ สำนักงานได้
เช่น Private Fund, Structured Note, Bond, หน่วยลงทุนในรูปแบบการเสนอขายกองทุนครั้งแรก (IPO) หรือ มูลค่าการซื้อขายจากการเป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (underwriter) เป็นต้น · นับเฉพาะมูลค่าการซื้อขายจากคำสั่ง
กลาง (central counter party) 8.2.2 การประมวลผลการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อแจ้งยอดของการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ ขั้นตอนและระยะเวลาในการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ รวมทั้งกำหนดจุดเวลาเพื่อการชำระราคา และ