postponing the public holidays on 13-15 April 2020 during Songkran Festival until the situation concerning the spread of the novel Coronavirus (Covid-19) has improved, in which case the Cabinet will consider
circumstances which may significantly affect the management company or may cause damages to customers or investors. Such plan shall be stress-tested, reviewed and improved to be up-to-date and to be suitable for
regulatory sandbox is deficient and cannot be improved; 5. there is a reason to believe that the innovation used in the service provision may cause a material impact or damage to investors or the overall
provisions in Clause 4 and Clause 5 or Clause 6, as the case may be; (4) the operation under a regulatory sandbox is deficient and cannot be improved; (5) there is a reason to believe that the innovation used
without delay, and the processes and procedures shall be improved in line with the policy which has been changed; (4) report on the conformance of the information technology governance policy shall be
ทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า (ก) การบริหารความเสี่ยงด้าน IT (ข
ทำธุรกรรม reduced KYC/CDD โดย identify & verify ตามแนวทางที่สมาคมกำหนด ลูกค้าที่ต้องให้ความสนใจเป็นพิเศษ ลูกค้าปกติทั่วไปยงกลาง เสี่ยงต่ำกว่าปกติ enhanced KYC/CDD โดย identify & verify ตามแนวทางที่
, and the processes and procedures shall be improved in line with the policy which has been changed. Additional Guidelines 1. The policy on the management of information technology risk under Clause 5(1
ultimate controlling person, falls into one of the following situations, securities company shall classify the customer into a group that extra care is given and enhanced KYC/CDD process must be performed
จริงของลูกค้า ทั้งนี้ หากพบรายการที่อาจเข้าข่ายผิดปกติ หรือมีเหตุอันควรสงสัยต้องทำ enhanced KYC/CDD โดยไม่ชักช้า (2.2) ต้องจัดทำ suitability test อย่างครบถ้วนและเพียงพอ เพื่อประเมินความสามารถ ในการรับ