ข้อเสนอหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับ affiliated transaction ของกองทุนรวม PAGE ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 44/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์การทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง
to undertake securities business in the category of securities dealing; “counter trader” means a person who trade securities with securities company; “client” means a counter trader which is not a
. /25..) Guideline Prop Trade(นป. /25..) Guideline COI(นป. /25..) ประกาศเดิม : - ทธ.63/2552 - ทน.27/2552 - สน. 29/2549 1. นโยบายป้องกัน churning 2. การทำ affiliated transaction - การกำหนดบุคคลที่
company trade assets or enter into a contract for any fund which is not special mutual fund, having the counterparty who is an affiliated person and such transaction is in the manner of unfair treatment to
characteristics into account: (1) Any behavior indicating any act or omission to act in bad faith or by gross negligence in relation to undertaking any transaction of the company or its subsidiary resulting in
securities / derivatives holder ประเภทหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า Types of securities and derivatives วันที่ทำรายการ Transaction date จำนวนหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ถือก่อนวันที่ ทำรายการ No
derivatives dealer , the derivatives dealer shall engage as a counter party in derivatives trading solely with the following clients: (1) institutional investors (2) other juristic persons who trade in
funds or clients under its management (cross trade), the transaction shall: (1) be proper for character, investment policy and the necessity for investment of the funds or clients , which the securities
brokerage services on listed securities, shall come into force as from 1 January 2016; (3) Clause 30, which relates to knowledge test of clients who are interested in investing or entering into a transaction
specify under Clause 18 (1) of the Notification on Standard Conduct of Business ; (3) a person of whom a management company could be aware that if the management company enters into a transaction for a fund