โดยการควบคุมที่ใช้ในการตรวจสอบอ้างอิงตามประกาศสำนักงาน ก.ล.ต. ที่ สธ. 38/2565 และแนวปฏิบัติที่ นป. 7/2565 หัวข้อ หน้า 1. โครงสร้างของแบบรายงาน 2 2. หลักเกณฑ์ที่ใช้ในการตรวจสอบ ( Audit criteria) 3 3

กลุ่มลูกค้า และ criteria ในการจัดกลุ่ม (แสดงตัวอย่างประกอบ) การให้คำแนะนำตามความเหมาะสมของลูกค้า (อธิบาย) · วิธีการให้คำแนะนำ เช่น การนำผล suitability test มาใช้ในการพิจารณาแนะนำกองทุน · ข้อมูลและวิธีการ

applications or undertaking of businesses under an approval, licence or permission; (3) the prescription of criteria as a guideline for the consideration to address any potential issues which may arise from the

IT ควรมีรายละเอียด ดังนี้ 1. เกณฑ์ความเสี่ยง (risk criteria) ควรครอบคลุมถึงโอกาสหรือความถี่ที่จะเกิดเหตุการณ์ความเสี่ยง และความมีนัยสำคัญหรือผลกระทบที่จะเกิดขึ้นเพื่อจัดลำดับความสำคัญในการบริหารจัดการ

(ระบุ ) ☐ RMC ☐ IC ☐ อื่น ๆ (ระบุ ) ☐ RMC ☐ IC ☐ อื่น ๆ (ระบุ ) กรณีมีการลงทุนในตราสารทุน/ตราสารหนี้/หน่วยลงทุน (criteria กรองตราสารก่อนการวิเคราะห์) 1. บริษัทมีเกณฑ์ในการคัดเลือกตราสารทุนก่อนนำเข้า