น.ส. ปัญจภัทร สุขโข ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ชักชวนให้ลูกค้าซื้อหุ้น IPO และแจ้งให้โอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากของผู้แนะนำการลงทุน ทั้งที่ไม่ปรากฏการซื้อหุ้น IPO จริง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
นาย ปิยะ พงศกรไพศาล ที่ปรึกษาทางการเงิน ปฏิบัติงานบกพร่องอย่างร้ายแรงในการร่วมยื่นคำขออนุญาต IPO ของบริษัทมหาชนแห่งหนึ่ง เกี่ยวกับการตรวจสอบความครบถ้วนของใบอนุญาตของบุคลากรในธุรกิจหลัก และไม่ตั้งข้อ
IPO ของบริษัทมหาชนแห่งหนึ่ง สั่งพัก 20/06/2568 - 19/06/2569
นาง ณัฎนิชา ปาระมี ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน 3 ราย ดังนี้ 1. หลอกให้ลูกค้าซื้อหุ้น IPO 2. หลอกลูกค้าว่าจะขอยืมหุ้นในบัญชีซื้อขายของลูกค้า 3. หลอกขอยืมเงินลูกค้า
นาง ศิริพร เหล่ารัตนกุล ที่ปรึกษาทางการเงิน ปฏิบัติงานบกพร่องอย่างร้ายแรงในการร่วมยื่นคำขออนุญาต IPO โดยมีข้อบกพร่องเกี่ยวกับการไม่วเคราะห์และระบุความเสี่ยงในกระบวนการรับและส่งมอบงาน ซึ่งเป็นเหตุให้
นางสาว สุวิมล ศรีโสภาจิต ที่ปรึกษาทางการเงิน ปฏิบัติงานบกพร่องอย่างร้ายแรงในการร่วมยื่นคำขออนุญาต IPO โดยมีข้อบกพร่องเกี่ยวกับการไม่ได้ประเมินความเสี่ยงของระบบการให้สินเชื่อ และบกพร่องในการทำ due
2566 ซึ่งควรบอกให้แจ้งในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวน ("แบบ filing") ในสาระสำคัญ ก่อนการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO") นอกจากนี้ เมื่อ
ต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO") อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.300 ประกอบมาตรา 278 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 10/09/2568
เสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก (Initial Public Offering : "IPO") อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.300 ประกอบมาตรา 278 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 10/09/2568