นาย สรพน พูลสุขโข ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป ไม่นำส่งเงินค่าเบี้ยประกันชีวิตของกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน ("unit link") ให้บริษัทตามความประสงค์ของลูกค้าและนำเงินไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้

นางสาว คีญาภัทร์ สมแสน ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป มีลักษณะต้องห้ามในการเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน เนื่องจากถูกสำนักงาน คปภ. เพิกถอนใบอนุญาตเป็นตัวแทนประกันชีวิต ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ

นางสาว ปามล์ธิดา เฉี้ยงเลี่ยง ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป ปลอมลายมือชื่อถอนเงินจากบัญชีลูกค้าเพื่อซื้อหน่วยลงทุนในนามลูกค้า ปลอมลายมือชื่อถอนเงินไปใช้ส่วนตัวรวม 870,421.15 บาท ประกาศคณะกรรมการกำกับ

นางสาว ณิชาภา ขันธสุวรรณ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 1. ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ โดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจแทน 2. ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือ

นาย กัญจน์พงศ์ พ่วงมงคล ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ และปฏิบัติต่อผู้ลงทุนทุกรายอย่างเป็นธรรม ด้วยความเอาใจใส่ ระมัดระวัง

นาย ปิยะ ดวงผดุง ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยการแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงานในลักษณะยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สิน

นาย พรเทพ กิตติรุ่งโรจน์ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ผู้ลงทุนโดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23

นางสาว ฤทัยรัตน์ กลิ่นทอง ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 1. แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน และ 2. ไม่ได้ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำที่เหมาะสม (suitability) แก่ผู้ลงทุนอย่างครบ

นาย ภควรรธน สุพันธวงศ์ ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 แสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฎิบัติหน้าที่ โดยการชักชวนให้ลูกค้าซื้อหุ้นที่จะเสนอขายต่อประชาชนครั้งแรก(IPO) และลูกค้าได้รับ

นาย สุกิจ สิริสินสาร ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 1. รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน 2. ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์ให้ผู้ลงทุน โดยผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง ประกาศคณะกรรมการ