Fixed income และกอง Equity และต่อมา บริษัทจัดการได้มีการโอนเงินเข้ากอง Equity เกินไปประมาณ 19 ล้านบาท โดยมาทราบในภายหลัง บริษัทจัดการจึงโอนเงินและผลประโยชน์จากกอง Equity คืนไปให้กอง Fixed income แล้ว โดย
>ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจสามารถพิจารณาการประกาศรับและปฏิบัติตามหลักธรรมาภิบาลการลงทุนสำหรับผู้ลงทุนสถาบัน (“I Code”) ได้ตามความสมัครใจ โดยสามารถปรับใช้ให้เหมาะสมกับลักษณะธุรกิจ และสามารถชี้แจง
สิทธิไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนกรณีที่เป็นกองทุนรวม feeder fund ที่ลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Income Fund (กองทุนหลัก) ซึ่งมีการกำหนดเรื่อง deferment of redemption ไว้ โดยหากกองหลักมีการนำ redemption gate มา
รายงาน I 1 และ I 2ꃂᜀ㔎䠎䄎ᤎᨎℎ㈎Ḏ⌎䤎ⴎℎᤎ㔎䤎䌀⬎䤎⨎㌎ᤎㄎĎ㈎ᤎᜎ⌎㈎ᨎ㈎∎䌎ᤎ㔀 ✀ㄎᤎᜎ㌎Ď㈎⌎䄎⌎ĎȎⴎ䀎ᐎ㜎ⴎᤎᘎㄎᐎ䐎ᬎᜀㄎ䤎ᤎ㔎䤎䀀⌎㐎䠎ℎᔎㄎ䤎䄎ᔎ䠎Ȏ䤎ⴎℎ㤎┎Ď㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎጎ⨀㐎䤎ᤎ䀎ᐎ㜎ⴎᤎḎ␎⠎ࠎ㐎Ď㈎∎ᤎ㈀㔀㐀㜀 䄀┎『⬎㈎Ďℎ㔎Ȏ䤎ⴎ⨎⨎ㄎ∎ᬎ⌎『Ď㈎⌎䌎ᐎ䈀ᬎ⌎ᐎᔎ㐎ᐎᔎ䠎ⴎ⨎ⴎᨎᘎ㈎ℎ⌎㈎∎┎『䀎ⴎ㔎∎ᐎ䐎ᐎ䤎ᜎ㔎䠎Ў㠎ጎࠎ
โดยกำหนดแบบรายงานตามแนบi และกำหนดให้ส่งปีละ 1 ครั้ง โดยให้จัดส่งภายใน 30 วันนับจากวันสิ้นปี (ตามข้อ 132/1 ของประกาศจัดการ) 2.2
; I II III IV จำนวนผู้ลงทุนที่เสนอขายได้ตามเกณฑ์
ตลาดหลักทรัพย์ แนวทาง คำสั่ง และหนังสือเวียน ที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศดังกล่าว เว้นแต่จะได้กำหนดไว้เป็นการเฉพาะใน Appendix B - I - SFC Circular แนบท้าย MoU (2) ให้บริษัทจัดการได้รับยกเว้นไม่
มีการกำหนดนิยามสภาพคล่องซึ่งกองทุนรวมดังกล่าวข้างต้นต้องดำรงดังนี้ 2.1 สภาพคล่องระดับที่ 1 (tier I) ได้แก่
เฉพาะกองทุนรวมตราสารหนี้ที่มีนโยบายรับซื้อคืนหน่วยลงทุนทุกวันทำการ (Daily Fixed Income Fund : Daily FI) ทำให้ผู้ลงทุนเกิดความกังวลและมีการไถ่ถอนคืนหน่วยลงทุนสูงผิดปกติ และเพื่อรักษาเสถียรภาพของระบบการเงิน
ตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนประเภทที่ 1 ของธนาคารพาณิชย์และบริษัทประกันภัย (“Basel III tier I และ IC Bond tier I”) ซึ่งสอดคล้องกับการดำเนินการในปัจจุบันสำหรับตราสารหนี้ด้อยสิทธิที่มีลักษณะคล้ายทุน