Inherent Risk สำหรับ activity ด้านนายหน้าหุ้น และการเสนอขาย ตราสารหนี้ - จัดทำ RBA ครอบคลุม PVD แล้วเสร็จ AI-Enforcement Phase III: ลดระยะเวลาการจัด เตรียมพยานหลักฐาน พัฒนา Database และ Alert System ในระบบ
/ FA ผ่าน การปรับปรุงหลักเกณฑ์ และการจัดท าแนวปฏิบัติที่ดี 45% ระยะเวลา ในการด าเนินการ 01/01/67 - 30/09/67 01/01/67 - 31/12/67 01/01/67 - 30/04/67 • ยกระดับการปฏิบัติหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้โดยจัดท
แทนจากคณะอนุกรรมการด้านการกำกับดูแลความเสี่ยง (Risk Oversight Committee: ROC) และผู้บริหารระดับสูงของสำนักงาน รวมถึงการรวบรวมประเด็นสำคัญจากการประชุม IOSCO Annual meeting ครั้งที่ 47 เมื่อวันที่ 17-20