สำรองเลี้ยงชีพ นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.น.(ว) 5/2550 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) (กรณีที่บริษัทจัดการลงทุนเพื่อ
สถานะการดำเนินงาน ฐานะการเงิน ความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นในการประกอบธุรกิจ ให้ผู้บริหารได้รับทราบ เพื่อให้สามารถนำข้อมูลดังกล่าวไปใช้ในการบริหารงานของบริษัทได้อย่างมี ประสิทธิภาพและทันต่อเหตุการณ์ (3) มีระบบ
ชัดเจน หรือมีระบบกำกับวันและเวลา (time stamping) ในการส่งคำสั่งซื้อขาย เพื่อให้สามารถตรวจสอบให้มีการจัดสรรหลักทรัพย์ที่สั่งซื้อขายตามคำสั่งก่อนและหลังตามลำดับ ส่วนที่ 4 การรายงานข้อมูลการลงทุนเพื่อเป็น
หน่วยงานย่อยอื่นเพื่อให้เกิดประสิทธิผลในการปฏิบัติงาน โดยรวมของบริษัทจัดการ (4) มีการประเมินผลการปฏิบัติงานและพัฒนาบุคลากรเพื่อให้บุคลากรมีความรู้ ความสามารถเหมาะสมกับงานที่มอบหมายอยู่ตลอดเวลา (5) มีวิธี
สอบบัญชีดังกล่าวก็จะยังคงมีอยู่ในประกาศฯ ฉบับแก้ไข 3. การที่จะให้ผู้สอบบัญชีพิจารณาใช้วิธี enforecable undertaking กลต.ควรพิจารณากำหนดให้ระบุรายละเอียดให้ชัดเจนเพื่อลดการโต้แย้งระหว่างผู้สอบบัญชีกับ
การก่อนการลงทุน และ ภายหลังการลงทุนอย่างชัดเจนเพื่อให้การจัดการลงทุนเป็นไปด้วยความรอบคอบ ระมัดระวัง และเหมาะสม ทั้งนี้ (ก) เพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้าหรือผู้ลงทุน (ข) เพื่อให้เป็นไปตามนโยบายการ
ชอบจากคณะกรรมการบริษัท มีการกำหนดนโยบายและมาตรการตามนโยบายที่ชัดเจนในการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ ที่มีความเหมาะสม สอดคล้องต่อสภาพและความจำเป็นของผู้ประกอบธุรกิจ 1.2 มีการกำหนดเวลาให้มี
ปรับโครงสร้างการถือหุ้นบริษัทในกลุ่มเพื่อให้เกิดความชัดเจนก่อนที่จะยื่นคำขอต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในการนำหลักทรัพย์ของ ABICO กลับเข้ามาซื้อขายในหมวดปกติต่อไป ซึ่ง ABICO จะปรับโครงสร้างให้เสร็จก่อน
Owner ซึ่งมีความซับซ้อน และมีข้อมูลจำนวนมาก เป็นกระบวนการที่ใช้เวลา เป็นเรื่องยากที่จะจัดทำให้เสร็จภายใน 1 ปี สำนักงานพิจารณาแล้วและได้ปรับ wording เพื่อให้เกิดความชัดเจนยิ่งขึ้น โดยให้มีการจำแนกข้อมูล
จัดการกองทุน ลงวันที่ 6 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2551 (“ประกาศโฆษณาฉบับเดิม”) เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกัน และให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของประกาศ โฆษณาฉบับใหม่ได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมว่า