controls/alternative controls) ที่สามารถจัดการความเสี่ยงได้เทียบเท่ากับการควบคุมที่พึงมี Level 4 (M4) ปฏิบัติได้ตาม Level 3 และผู้ประกอบธุรกิจมีกระบวนการสอบทาน หรือติดตามผล เช่น สอบทานการปฏิบัติงานโดย 2nd
(developer) ออกจากผู้มีสิทธิในการนำระบบขึ้นใช้งานจริง เป็นต้น ทั้งนี้ กรณีที่ไม่สามารถแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบได้เนื่องจากข้อจำกัดทางด้านขนาดของธุรกิจหรือบุคลากร ผู้ประกอบธุรกิจควรจัดให้มีมาตรการควบคุมทดแทน
เหตุการณ์ข้างต้นจะเผยแพร่ทาง website ของสำนักงาน ก.ล.ต. 4. วิธีการนำเข้าข้อมูล เมื่อเกิดเหตุการณ์ตามที่ระบุในข้อ 1 หรือ 2 ขอให้ผู้ออกตราสารหนี้กรอกข้อมูลในระบบอิเล็กทรอนิกส์ โดยใช้ username/password ระดับผู้
เหตุอันควรสงสัยอื่นใด ที่อาจทำให้ไม่สามารถระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงได้ ☐ ไม่สามารถประเมินความเหมาะสมในการลงทุน หรือการทำธุรกรรมของลูกค้าได้ ☐ ไม่สามารถประเมิน หรือพบข้อ
อย่างน้อยในเรื่องต่อไปนี้ ได้แก่ - กระบวนการรับงาน - การตรวจสอบเอกสารสิทธิ์และข้อจำกัดทางกฎหมาย - การสำรวจที่ตั้งและสภาพทรัพย์สิน - การเก็บรวบรวมข้อมูลตลาดหรือข้อมูลที่จะนำมาใช้ในรายงานประเมิน - การ
ที่จะใช้กับทุก issuer · สัญญาหรือข้อตกลงดังกล่าวผ่านการพิจารณาจาก compliance / ที่ปรึกษากฎหมาย โดยมีการตรวจสอบสัญญาหรือข้อตกลงกับข้อกำหนดของประกาศและกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องทั้งหมด · ระบุผู้มีอำนาจลงนามใน