เกี่ยวกับกระบวนการขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน 3.1.1 การจัดประเภทผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษ (ultra high net worth : “UHNW”) และผู้ลงทุนรายใหญ่ (high net worth : “HNW”) ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีแนวทางการพิจารณาคุณสมบัติ
customers’ consent. Clause 10. The management company, as a party entrusted to manage a fund, shall manage the investment using its best effort to protect its customers’ interest, take into account and
ขายหลักทรัพย์ผ่านผู้จัดจำหน่ายหรือไม่ และเป็นแบบใด (firm underwriting หรือแบบ best effort underwriting) (2) ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (กรณีผ่านผู้จัดจำหน่าย) ให้ระบุชื่อ ที่อยู่ และหมายเลขโทรศัพท์ (3
ขายหลักทรัพย์ผ่านผู้จัดจำหน่ายหรือไม่ และเป็นแบบใด (firm underwriting หรือแบบ best effort underwriting) (2) ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (กรณีผ่านผู้จัดจำหน่าย) ให้ระบุชื่อ ที่อยู่ และหมายเลขโทรศัพท์ (3
-construction projects Only in case of high-value, time-consuming projects or assignments such as building or ship construction projects, disclose the values of the ongoing projects as of the most recent date
anti-money laundering authority as high risk business/ profession; (7) a client who is categorized as higher-risk categories by the anti-money laundering authorities or the Securities Industry
and Exchange Commission No. Kor Jor. 4/2560 Re: Determination of the Definitions of Institutional Investor, Ultra-high Net Worth Investor and High Net Worth Investor ___________________________ By
ที่มีความมั่นคงปลอดภัย [ ข้อ 5.4 แนวปฏิบัติ 3 ทั้งหมด ] คณะทำงานกลุ่มย่อย AIMC ขอเป็น reasonable effort เนื่องจากระบบเก่า หรือระบบใหม่บางระบบ อาจไม่มี feature รองรับหลักเกณฑ์บางประการ สำนักงานได้ปรับ
ล่าสุด (ของผู้ให้บริการระบบที่ผู้ขอใบอนุญาตใช้บริการอยู่) จำนวนครั้งของความพยายามในการบุกรุกโจมตีระบบสารสนเทศแต่ ไม่สำเร็จ(attempt) จำนวนครั้งความพยายาม (attempt) ในการบุกรุก โจมตีระบบสารสนเทศ ในปีล่าสุด
High Net Worth Investor and High Net Worth Investor . Clause 3 A securities business license applicant and licensee shall have paid-up registered capital of no less than the following amounts: (1) one