designated partner with the required authority and resources and take responsibility for the adequacy of firm’s procedures? 4 For firms without designated Quality Control partner, do the principals meet
Relationship between your firm and the network (e.g. full member, associated firms) Does the firm fully apply the policies procedures and audit methodologies of the network? Yes No 3. Registration with an audit
the Office of the Securities and Exchange Commission (“SEC Office”) prepare and submit the Audit Firm Profile and Details of the Audit Firms to which auditors are affiliated with the SEC Office. Table
renewal of an applicant as a registered auditor, and (b) regularly review or inspect the quality of work of the registered auditors and their audit firms in accordance with International Standards on
adequacy of firm’s procedures? 2 For firms without designated Ethics Partner, does the principal meet regularly to discuss ethics and document their discussions? 3 Does the firm have documented policies and
ในเครือเดียวกันกับสำนักงานสอบบัญชี (network firms) เข้าตรวจสอบระบบการควบคุมคุณภาพของสำนักงานสอบบัญชีในช่วง 3 ปีที่ผ่านมา ให้ระบุชื่อหน่วยงานหรือกิจการนั้น ช่วงระยะเวลาที่ตรวจสอบ ขอบเขตการตรวจสอบ สรุปผล
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 3. ผลการตรวจสอบระบบควบคุมคุณภาพโดยหน่วยงานอื่น (ถ้ามี) ในกรณีที่หน่วยงานภายในสำนักงานสอบบัญชี หน่วยงานภายนอก หรือกิจการที่อยู่ในเครือเดียวกันกับสำนักงานสอบบัญชี (network firms) เข้าตรวจสอบระบบควบคุม